一、券商融资与中国金融体制的战略选择（论文文献综述）
宋鸽[1]（2020）在《C证券邯郸分公司经营战略研究》文中提出当前证券公司基本都面临着传统经纪业务佣金比例持续降低,营收占比不断下降,创收难度增大;投资者数量的增速逐年下滑,零售业务面临“存量竞争”;行业集中度上升,外资机构涌入等问题。中共十九大以后,国家指出要加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系,进一步深化金融体制改革,增强金融服务实体经济能力,促进多层次资本市场健康发展,这给我国的资本市场带来了新的机遇。C证券邯郸分公司作为一个2018年10月刚成立的区域性分支机构,如何对当前市场竞争状况进行准确把握,采用合理的经营战略提高公司收入,成为一个急需解决的问题。本文以C证券邯郸分公司为研究对象,理论联系实际,综合运用PEST分析、五力模型、SWOT分析等多种方法,对分公司所处的内部、外部环境分别进行分析,找到分公司所面临的机会与挑战以及其拥有的优势和劣势,探索总结出公司经营战略,即实行集中化战略,借助职能、管理、业务等优势,集中10个营业部力量巩固行业地位。为了将战略转化为行动,制定了加强区域品牌重建工作、集中投顾力量促进客户资产配置、集中营销力量抢夺区域市场份额、提升服务品质增强客户满意度、发挥投行优势增加业务规模、跨界合作实现共赢等6个方面的实施措施,并从党建引领作用、选人用人机制、信息系统、风险管理体系等4个方面予以保障。力争在公司内部考核中收入增长率位居前3,区域内保持现有竞争优势,扞卫本地券商的地位与尊严。本文力求能为该公司的经营提供可供采纳的具体建议,同时为其他证券分公司的发展提供一定的参考价值。
李妍[2]（2020）在《ZS证券经纪业务竞争战略研究》文中研究表明我国的资本市场起源于20世纪90年代,经历了由小到大,由弱到强的发展历程,在推动我国改革开放和社会主义市场经济发展过程中发挥着重要作用。经过三十多年的探索发展,目前已逐渐发展成为制度规则趋于健全、体系渐趋完善、监管逐步到位,在全球具有一定影响力的市场。伴随资本市场的发展,证券公司的数量急剧增加,市场竞争日趋激烈。证券公司间的竞争主要围绕传统的经纪业务展开,普遍存在着业务同质化程度高、产品结构单一、盈利水平较低等问题,证券公司不得不纷纷采取低成本的竞争战略以凸显竞争优势,导致证券行业的收入水平整体下滑,竞争压力持续增加,且伴随网上开户方式的推行、“一人多户”政策的放开、佣金限制政策的出台,券商所面临的市场竞争环境更为复杂严峻。本文以ZS证券公司为研究对象,针对其经纪业务方面的竞争战略选择进行研究,依据价值链理论、动态竞争能力理论、核心能力理论等理论依据,采用调查研究法、文献分析法作为分析方法,在借鉴国内外研究成果的基础上,运用PEST分析法、SWOT分析法、五种力量模型等分析工具,对ZS证券经纪业务的内外部环境做出分析,结合公司内部的资源及能力,运用SWOT矩阵以及QSPM矩阵分析,最终确定差异化作为ZS证券经纪业务的竞争战略选择,具体体现为服务差异化、产品差异化及营销差异化。ZS证券通过推动组织变革、优化运营模式,加强人力资源管理、推动科技创新、提升系统运行能力、强化风险控制等方面的具体措施保障战略实施。通过差异化竞争战略的实施,推进ZS证券经纪业务的转型升级,抓住市场发展机遇,提升财富管理水平,提高市场占有率,形成独特的核心竞争优势,实现公司的持续健康发展。
刘宝元[3]（2020）在《C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究》文中进行了进一步梳理长期以来,经纪业务都是我国证券公司的支柱型业务,在行业总营收中的占有极大的比例。但近十年来,证券公司面临的行业环境开始出现根本性的变化,一方面随着我国私人财富市场的快速崛起以及客户需求和结构发生的深刻转变,证券公司旧有的相对“粗线条”的业务体系已很难满足客户日趋多元性、差异化的理财需求;另一方面,互联网金融的冲击以及佣金自由化、“一人多户”等政策的推行,倒逼着证券公司必须降低佣金率来保留和吸引客户,造成作为证券公司长期以来“立身之本”的经纪业务也日渐式微。在内外部压力下,经营转型、业务突破已是证券公司未来生存的核心要务,而发展财富管理业务则成为了行业革故鼎新的共识方向。基于以上背景,本文立足C证券的实际状况,探讨其经纪业务财富管理转型的具体方案路径,以期能为国内各大证券公司开拓财富管理市场起到了参考指引作用。为之,本文首先对财富管理的基本概念进行了界定,并对所涉研究领域内的重要理论以及研究现状进行了梳理。之后,利用PEST分析法、波特五力模型等研究工具分别对C证券经纪业务所处的宏观环境、行业因素以及经营条件开展了系统分析。在此基础上,秉承投资适当性以及金融科技化的基本原则,依循以客户为中心、客群经营精细化以及注重中高端客户、兼顾大众理财的总体思路,考虑SWOT模型以及EFE矩阵与IFE矩阵分析得到的C证券经纪业务财富管理转型存在的优劣势以及面临的机遇和威胁,并结合国外先进投行财富管理转型的成功经验,设计出了C证券经纪业务财富管理转型的整体方案。具体包括:第一,优化财富管理产品体系,强化产品研发及引入,以大类资产配置的思维从事客户资产的配置;第二,提高人员专业能力,打造一支专业的财富顾问团队;第三,优化客群分类和客户管理,通过更为科学充分的客户分类以及精细化服务,多层次地满足客户需求;第四,优化业务流程,依据财富管理业务的特点针对性地调整完善服务相关环节;第五,强化内部业务协同能力,从组织架构、工作机制以及管理制度等多个方面入手来完善业务协同水平;第六,将金融科技贯穿业务全程,积极引入现代化技术手段来持续推进服务创新,依托互联网渠道达成系统性的业务整合与开拓,打造全业务的线上金融服务平台。为确保转型方案的落实,本文还提出了方案实施的评价标准体系以及配套保障措施,其中评价指标主要包括员工团队建设、客户服务能力、内部协同效率以及财富管理业务收入占比,而保障措施则主要包括调整考核奖惩政策、加强人员组织培训、保证业务资源配给以及确保相关后勤保障。
马惠英[4]（2020）在《H证券公司债券业务营销策略优化研究》文中进行了进一步梳理近年来,随着企业债券直接融资工具的广泛应用,我国债券市场发展迅速。债券市场成为企业发展经营的重要融资渠道,债券业务也逐渐成为证券公司争夺优质客户、提升公司综合竞争力的核心业务。因此,各家证券公司都在积极规划、深化布局债券业务,债券业务面临着激烈的市场竞争。如何在激烈的市场竞争中根据当前外部形势结合自身优势,科学分析、统筹规划,找出现有营销策略中存在的问题,根据科学的研究方法,进行营销策略优化设计,实现债券业务稳步增长成为H证券公司现阶段极为重要的一项课题。本文通过对营销和金融相关文献和理论的梳理,结合H证券公司债券业务营销现状分析,以及H证券公司债券业务营销中存在的问题,利用PEST分析了H证券公司债券业务相关的宏观环境,利用五力模型分析了H证券公司债券业务面临的竞争环境,通过SWOT分析明确了H证券公司的优劣势以及面临的外部机遇和挑战,以此为基础制定了适合H证券公司债券业务发展的营销策略优化思路。制定了H证券公司债券业务STP战略优化方案和4P营销组合策略优化方案,并提出相应的实施保障措施。本文通过研究得出:H证券公司应进一步提升“资管领域的领军券商”这一品牌影响力,为客户提供专业的综合金融服务。通过提升产品金融科技含量、提升产品创新能力等举措进行产品策略优化;通过客户导向差别定价、产品生命周期定价和组合定价等方式进行价格策略优化;通过内部渠道建立矩阵式营销服务体系,外部渠道建立“联合+联动”的协同合作模式进行渠道策略优化;通过举办金融论坛、建立客户走访制等方式进行促销策略优化。本文的研究成果为H证券公司制定债券业务的发展战略提供了理论参考,对H证券公司的债券业务发展也能起到较好的推动作用。
邵思绮[5]（2020）在《互联网金融背景下世纪证券经纪业务转型研究》文中提出日益发达的互联网科技使人们的生活发生了翻天覆地的变化,互联网金融政策的普及又为互联网技术的发展提供了更宽广的平台,随着5G应用的推广,人们对互联网的依赖度越来越强。在这种大趋势的背景下,互联网与金融公司的融合,是顺应时代的发展趋势,有效的联合,可以让证券公司实现市场份额的拓张。证券行业在近几年内,传统的经纪业务收入已经呈现出边际递减的趋势,证券公司借助互联网,实现传统业务的转型升级,用技术创新驱动业务创新和管理创新,从而为证券行业的发展打下坚实基础。本文以世纪证券有限责任公司为例,研究其经纪业务转型发展之路。本文第一章的为绪论,分别从研究背景及意义、国内外研究现状出发,本文的研究意义是分析出世纪证券转型的优化方案为世纪证券创造盈利增长点,提高可持续发展的内生动力,打下坚实基础。第二章对互联网金融进行了论述,研究互联网金融对证券业务的影响,阐述了目前我国证券行业的发展现状及发展特点,分析出互联网金融对我国证券行业的影响,为后续针对具体问题的深入分析奠定理论基础。第三章主要是世纪证券当前的发展现状以及存在的问题,从世纪证券的各个业务模式和营业支出和收入的现状出发,由此分析出世纪证券经营中所存在的问题,提出世纪证券经纪业务转型的必要性。第四章结合证券行业的整体情况以及世纪证券的发展现状,同时通过SWOT模型分析,对世纪证券目前所处的经营环境进行全面、系统的梳理,同时借鉴国外成功的券商经营模式,分析得出世纪证券互联网经纪业务转型的战略方向专业化、差异化、市场集中化三个战略方针,根据战略方向制定了八个战略实施方案,分别是加强网络信息技术,提高监管能力;培养互联网化的专业经纪人才;搭建全能型的线上平台,提高差异化服务质量;打造新型互联网金融产品;深入挖掘互联网的潜在客户资源;加大研发投入;增强资本实力;加快投行业务转型。第五章结合战略方向及战略实施方案,提出了三个世纪证券经纪业务转型的配套措施,分别是:世纪证券互联网平台的规划、创新、整合和建设;加强公司互联网金融运营模式与建设平台;以及互联网金融背景下世纪证券经纪业务转型的配套措施;深入探索和推进O2O业务模式。第六章为本文的结论与存在的不足的地方,本文经分析认为世纪证券作为国内一家老牌照中小型券商,应当迅速适应时代变革,积极抓住政策改革机遇,转型传统经纪业务,但是同时本文也存在许多不足的地方,因为世纪证券并非上市公司,相关的数据采集只能通过财报进行获取,并且由于证券公司的经纪业务涉及内容较多,其转型的过程较为缓慢,而且互联网经济模式本身内容就极为复杂,故而在撰写的过程中,无论是数据的收集以及相关的建议,可能都存在一定的局限性,这也是本人在今后的工作中,将通过更多的理论和实际相结合,研究的重点方向,希望通过自己的研究,可以为同类型的中小型老牌券商实现业务转型提供借鉴模式。
骆宇凡[6]（2020）在《H证券公司资金管理的优化研究》文中研究指明随着国内外经济的愈加繁荣和金融市场的逐步规范,证券行业整体在近30年,得到了迅速的发展。进入21世纪以来,证券行业迅猛发展的同时,证监会放松管制,加强监管,鼓励支持行业创新、规范发展,与之相呼应的是一个更市场化、法制化和国际化的资本市场。资金的持有是维系证券公司发展的重要资源,资金的管理是证券公司资源配置能力,经营运作能力和未来可持续发展能力等专业技能的综合体现,贯穿于证券公司参与筹资、经营、投资活动的始终。面对多变的金融环境和新一轮蓄势待发的科技产业变革,证券行业秉承着更公开透明、更健康可持续是新发展方向,进行了相应的金融体制改革。在新的金融体制创新下,H证券公司作为一个规模可观的A股上市公司,积极通过股权融资、债务融资等方式获取了更多的资金。为了价值最大化管理其资金,集团化发展、专业化运营管理是证券公司提升资金管理效率的基础。在我国“十三五”现代金融体系规划中,强调了建立现代金融监管体系、建设高层次开放型金融体系、健全金融市场体系、筑牢金融风险防控处置体系等。规范、专业、开放的资金管理正是符合“十三五”现代金融体系规划对证券行业的要求。本文以数据和调查为依据分析H证券公司资金管控的现状,指出目前H证券公司资金管理存在的问题以及面临的风险,在此基础上结合H证券公司的情况,进行资金管理方面的优化。本文重点将研究的国内外资金管理的思路、H证券公司以及行业资金管理趋势与问题相结合,对H证券公司进行资金管理体制优化,包括建立全额资金管理模式、优化资金定价体系和优化风险管理体系。最后、基于优化的资金管理方案,提出对H证券公司资金管理优化的具体流程实施和相关保障措施。由此提升H证券公司总部资金高效统筹配置能力,合理动态控制资金风险,为实现企业价值最大化起到基础保障作用,同时对证券行业的资金管理方向有积极的参考意义。
王文思[7]（2020）在《中信证券国际化经营分析》文中研究指明随着经济全球化的不断推进、资本市场的双向开放、全球货物资本的加速流动,大型跨国公司如雨后春笋般涌现,各国证券公司也纷纷开始布局海外业务网络。作为中国境内证券公司的领导者,中信证券是第一家开展国际业务的中资券商,积累了一定的海外运营经验,有能力成为世界级的中国投资银行。本文首先回顾了中信证券国际化经营的历程和现状,并以发行H股和并购里昂证券对中信证券产生的短期和长期绩效进行分析,反映中信证券国际化经营的成果。其次,综合分析了中信证券国际化经营所处的内外部环境,对中信证券目前所处的国际与国内环境和中信证券内部条件有所了解,并总结了目前中信证券国际化经营所面临的经营模式和布局不成熟、业务结构不均衡、国际化人才短缺以及逆全球化趋势加重的问题。而后,通过对老牌一流投行高盛、和中国地理文化相近的日本野村证券、经历跌宕起伏的德意志银行国际化经营的分析,借鉴国外成熟投行国际化发展经验。最后,根据前文的分析,得出适用于中信证券国际化经营发展的建议:中信证券应选择在与本国文化和地理位置相近的区域、客户导向市场、新兴市场、“一带一路”沿线市场、全球金融中心等地进行国际化布局,并根据所要进入的市场,灵活选取不同的进入模式;业务选择要依托自己的优势领域,发展投资银行业务并利用优势业务发展全能型业务;同时要吸取德意志银行的经营教训,注意风控和合规经营,特别是面对目前不确定性因素激增的国际市场,以保障国际化经营顺利推进,打造成国际一流的中国投行。本文选取中信证券公司做为中国证券公司的代表,通过对其国际化经营进行分析,提出有益于中信证券未来国际化发展的对策建议,以期对包括中信证券在内的中资券商有所帮助。
余洋[8]（2019）在《JH证券机构业务竞争战略研究》文中研究指明我国证券行业进入扩容发展新时期,随着资本对外开放进程加快和行业竞争加剧,收入结构中主要依赖于传统经纪业务和通道业务的中小型证券公司面临着严峻的挑战,战略管理能力将是决定证券公司获得竞争优势的关键。本文研究目的是为JH证券制定机构业务竞争战略。首先,对研究所依据的竞争战略理论以及战略分析方法等进行了综述回顾;其次,通过对JH证券机构业务发展所面临的外部环境进行分析,归纳出机会和威胁;结合公司内部资源和能力分析,阐述公司机构业务发展具备的优势与劣势;进而通过SWOT分析法进行提炼,并结合战略管理和竞争战略相关理论,为JH证券机构业务选择差异化聚焦战略,提出致力成为证券市场细分领域行业内数一数二的精品券商,成为最值得客户信赖的合作伙伴的战略意图;最后,为保证JH证券机构业务竞争战略顺利实施,分别从组建境外财富管理团队、构建证券互动直播平台、实行客户专属服务顾问制度、搭建智能化运营和服务平台、建立机构业务客户数据库、完善机构业务管理组织架构、建立机构业务差别化风控体系、实施机构业务模块人才平台搭建策略等八个方面进行策略制定,并从组织、人力资源和财务三个方面进行保障机制安排。通过研究本文认为,面对国内证券行业扩容发展和竞争加剧的新时期,JH证券发展机构业务,应正视自身净资本规模有限、人才储备不足等现状,通过市场细分进行目标客户定位,实施差异化聚焦战略,集中有限的资源,针对中型客户群体通过提供专业的、高质量的定制化服务,打造独特的竞争优势,致力于成为证券市场细分领域行业内数一数二的精品券商,成为最值得客户信赖的合作伙伴。
马微[9]（2019）在《金融结构对产业结构升级的影响效应研究》文中研究指明经济新常态下,积极发挥金融改革的重要作用,扩大和优化金融等软件基础设施的供给,形成高效的金融体系和有效支撑高新技术产业发展的金融结构,是从供给侧角度提升经济运行质量,实现产业结构升级的重要举措。国务院办公厅制定出台了《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》,明确指出要更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用。连续四年的中央经济工作会议均强调要把推进供给侧结构性改革作为经济工作的主线,并对金融行业在供给侧改革中的任务做出了总体部署。这为金融助力产业结构升级以及两者协调发展的相关研究提出了新的命题。然而现实是,一方面,中国当前金融运行总体是稳健的,但结构不合理问题仍然存在,金融市场制度尚不完善,直接融资占比偏低,银行间接融资仍然占据主导地位,宏观杠杆率居高不下的同时金融风险大量集中于商业银行体系,与经济结构调整和转型升级的要求不相适应,高新技术企业、小微企业的融资难、融资成本高等问题始终未得到根本性的解决,这也成为制约企业自主创新能力提升和中国产业结构升级的重要瓶颈;另一方面,既有文献虽关注到了金融体系在经济增长过程中的重要作用,但相关研究大多停留在总量层面,鲜有研究从结构层面探讨金融结构与产业结构升级的关联性。因此,金融结构如何深化改革,特别是金融对实体经济的服务如何有效聚焦到支持产业结构调整和转型升级上已成为助力中国产业结构成功转型的关键。由此,开展“以产业结构升级为核心的金融结构研究”就成为当下乃至未来盘活中国经济整个一盘大棋的重要问题。本文紧密围绕金融结构助力产业结构升级这一主题,按照“既有文献梳理—理论分析—历史演化—现状、趋势及问题分析—实证检验—政策建议”的思路展开研究,较为系统地分析了金融结构对产业结构升级的影响效应。第一,对国内外相关既有研究文献进行了系统梳理与评价,为本文的后续分析奠定了基础。第二,构建理论分析框架,一是从演化规律的视角分析了金融结构的基本特征,并结合技术进步、产业结构升级和经济增长的关系分析了产业结构升级的基本特征;二是从产业资本形成、产业资源配置和产业技术进步三个维度探讨金融结构影响产业结构升级的内在机制,回答了金融结构为什么会影响产业结构升级的问题;三是构建金融结构作用于产业结构升级的理论模型,揭示了金融发展在经济增长中的作用,以及金融结构与产业结构升级的内在关系;四是从直接、间接和非线性三个维度系统阐述了金融结构对产业结构升级的影响路径,回答了金融结构如何影响产业结构升级的问题,并提出相应的理论假说,从而为后文影响效应的进一步检验奠定理论基础。第三,从历史变迁的视角,考察了中国金融结构与产业结构的发展历程,依次剖析了不同阶段中国金融结构与产业结构的演化背景、基本特征及其变动方向。第四,从总体上考察了中国金融结构与产业结构的发展现状、趋势及存在的问题,一是从融资结构、银行业结构和资本市场结构三个层面出发,全面考察了中国金融结构的发展现状,并结合实践中金融结构的动态演变,总结出中国金融结构的复杂化趋势;二是从三次产业分布、中小企业发展、技术创新水平和主导产业发展四个层面对中国产业结构的发展现状进行了系统分析,并结合实际中产业发展面临的巨大挑战,提出了中国产业结构升级的目标趋势;三是总结了中国当前的金融结构在助力产业结构升级过程中存在的不足。第五,构建金融结构与产业结构升级的测度指标体系,运用2005-2017中国30个省份的面板数据从三个方面进行了实证检验,一是运用一步系统GMM估计技术对动态面板模型进行回归,考察了金融结构对产业结构升级的影响效应及地区差异;二是构建中介效应模型,从中小企业成长、技术创新和主导产业发展三个层面考察了金融结构对产业结构升级的间接影响效应的存在性;三是采用面板门槛回归技术检验了金融结构对产业结构升级的非线性影响效应,揭示了金融结构对产业结构升级的非线性影响规律、约束机制及地区差异等问题。第六,在理论分析与实证检验得出的研究结论的基础上,结合中国金融改革和产业结构调整的前进态势,提出了金融助力中国产业结构升级的相关政策建议。本文研究发现:第一,金融结构推动产业结构升级的过程,体现为市场经济体制下金融体系为产业发展提供多元化金融服务,并通过产业资本形成机制、产业资源配置机制和产业技术进步机制的三层递进机制,促进国民储蓄和资本积累,引导资金优化配置,提升技术创新水平,进而实现产业结构升级。第二,中国的金融结构经历了巨大变迁,初步形成了银行主导型融资结构、竞争性银行业结构和复合型资本市场结构,且随着实践中金融结构的动态演变,呈现出交叉融合的复杂化趋势和显着的地区差异;中国的产业结构经历了明显的阶段性变迁,并基本形成了“三二一”的产业结构类型,但同时中国的产业发展还存在着第三产业占比过低,产值结构与就业结构不匹配,产业结构地区分布不平衡,产业内部结构低端化等结构性问题。第三,金融结构对产业结构升级具有显着的影响,一是无论融资结构、银行业结构还是资本市场结构,均对产业结构升级具有显着的影响,且产业结构的升级受惯性影响表现出了延续性与累积性的特征;二是市场主导型融资结构、竞争性银行业结构和复合型资本市场结构更有利于促进产业结构升级;三是金融结构对产业结构升级的影响效应确实存在着一定的地区差异。第四,金融结构能够通过中小企业发展、技术创新等产生中介效应,从而间接影响产业结构升级,一是融资结构层面,对技术创新水平的促进确实是融资结构推动产业层次提升的一个重要影响路径;二是银行业结构层面,银行业集中度的提升确实会通过阻碍中小企业成长和技术创新水平提升而抑制产业结构升级;三是资本市场结构层面,资本市场结构通过助力中小企业成长和技术创新进而促进产业结构升级的机制是成立的。第五,金融结构与产业结构升级之间存在着复杂的非线性关联,且受到经济发展阶段和金融生态环境等因素的制约。区别于以往研究,本文的创新点主要有:第一,初步构建了金融结构影响产业结构升级研究的逻辑框架,不同于现有研究大多集中于总量层面,本文从结构层出发探讨了金融结构对产业结构升级的作用机理、影响路径与影响效应,厘清了与不同产业结构相匹配的金融结构,进一步丰富了金融结构理论的相关研究成果。第二,较为深入地剖析了金融结构影响产业结构升级的理论机理,本文从产业资本形成、产业资源配置和产业技术进步三个层面剖析了金融结构影响产业结构升级的内在机制,回答了金融结构为什么会影响产业结构升级的问题,同时探究了金融结构对产业结构升级的直接、间接和非线性影响路径,回答了金融结构如何影响产业结构升级的问题,这对理论界深入认识金融结构与产业结构升级问题提供了有益的思路。第三,弥补了传统金融结构理论与实践的脱节,现代金融结构呈现出超越传统金融结构理论的复杂化特征,而现有金融结构理论研究并未体现这一内容,本文结合实践中金融结构的内生演变,系统阐述了现代金融结构交叉融合的复杂化趋势。第四,较为全面地考察了金融结构对产业结构升级的影响效应。不同于现有研究大多停留在理论分析层面,本文在从融资结构、银行业结构和资本市场结构三个方面对金融结构进行全景式衡量的基础上,利用中国省际面板数据从直接、间接和非线性三个维度实证考察了金融结构对产业结构升级的影响效应,无疑为该前沿研究领域增添了不可或缺的重要经验证据。
吴磊[10]（2019）在《G证券公司香港地区竞争战略研究》文中指出随着境内资本市场的逐步开放,中国境外融资和投资需求持续增长,海外客户对境内金融产品的需求快速提升。在金融科技快速发展、中国资产海外配置需求持续提升、中国内地金融市场开放进程加快的背景下,中国证券公司的国际化业务发展面临不进则退、机遇与挑战并存的局面,因此应该深刻分析自身资源禀赋,从自身实际出发制定国际化业务的发展战略。作为国内首批综合类证券公司,G证券公司专注服务优质中小企业和高净值人群,各业务种类齐全,布局全面,多项经营指标持续居于行业前列,然而G证券公司境外业务板块对集团的收入和利润贡献占比低于国内其他头部券商。本文以G证券公司为分析对象,通过PEST、波特五力和SWOT等理论模型,分析了公司自身资源禀赋、以及中资证券公司现阶段国际化发展面临的政治、经济、社会和技术方面的条件;并结合G证券公司的实际情况分析其具备的竞争优势和劣势,面临的机遇与挑战,讨论了其香港地区国际业务（区别于内地）竞争战略路径的选择。对于G证券公司,本文具体讨论G证券公司香港国际业务拓展的战略承诺与目标,竞争战略路径选择和具体战略选择方案,最终得出其竞争战略主要是实施关键业务的集中差异化,包括投行、资产管理、FICC等业务,具体聚焦在细分业务市场定位、角色定位和目标客户定位等。而为了实现国际业务竞争战略的顺利实施,本文认为雄厚的资本金规模、高效率的组织架构、完善的人力资源建设、良好的风控水平及有效的激励机制是稳健发展的必要保障。
二、券商融资与中国金融体制的战略选择（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、券商融资与中国金融体制的战略选择（论文提纲范文）
（1）C证券邯郸分公司经营战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外研究现状 |
| 1.2.1 国外研究现状 |
| 1.2.2 国内研究现状 |
| 1.3 研究方法与创新点 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 主要的创新点 |
| 1.4 研究内容及技术路线 |
| 1.4.1 研究的主要内容 |
| 1.4.2 技术路线 |
| 第2章 相关理论基础与战略管理分析工具 |
| 2.1 战略管理概述 |
| 2.1.1 战略管理的内涵 |
| 2.1.2 战略管理的过程 |
| 2.2 常用的战略分析方法 |
| 2.2.1 PEST分析法 |
| 2.2.2 波特五力模型分析法 |
| 2.2.3 SWOT分析法 |
| 2.3 基本经营战略 |
| 2.4 证券公司经营业务概述 |
| 2.4.1 经纪业务 |
| 2.4.2 投资咨询业务 |
| 2.4.3 投行业务 |
| 2.4.4 资产管理业务 |
| 2.4.5 证券自营业务 |
| 2.4.6 融资融券业务 |
| 2.5 本章小结 |
| 第3章 C证券邯郸分公司现状与内部环境分析 |
| 3.1 分公司现状 |
| 3.1.1 总公司简介 |
| 3.1.2 分公司组织结构 |
| 3.1.3 分公司人员结构 |
| 3.2 分公司资源分析 |
| 3.2.1 平台资源 |
| 3.2.2 网点资源 |
| 3.2.3 客户资源 |
| 3.2.4 人力资源 |
| 3.2.5 技术资源 |
| 3.3 分公司能力分析 |
| 3.3.1 组织管理能力 |
| 3.3.2 研究能力 |
| 3.3.3 营销能力 |
| 3.3.4 财务管理能力 |
| 3.4 分公司核心竞争力分析 |
| 3.5 分公司存在的问题 |
| 3.5.1 区域品牌影响力逐渐衰弱 |
| 3.5.2 员工服务能力欠缺 |
| 3.5.3 创新业务竞争力差 |
| 3.5.4 选人用人、考核分配机制不健全 |
| 3.5.5 各营业部之间发展不均衡 |
| 3.6 本章小结 |
| 第4章 C证券邯郸分公司外部环境分析与SWOT分析 |
| 4.1 PEST分析宏观环境 |
| 4.1.1 政治环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 证券行业现状 |
| 4.3 五力模型分析行业竞争环境 |
| 4.3.1 供方的议价能力 |
| 4.3.2 买方的议价能力 |
| 4.3.3 潜在进入者的威胁 |
| 4.3.4 替代品的威胁 |
| 4.3.5 现有企业之间的竞争 |
| 4.4 SWOT分析 |
| 4.4.1 SO战略 |
| 4.4.2 WO战略 |
| 4.4.3 ST战略 |
| 4.4.4 WT战略 |
| 4.5 本章小结 |
| 第5章 C证券邯郸分公司经营战略选择和实施 |
| 5.1 邯郸分公司经营战略的选择 |
| 5.1.1 经营战略目标 |
| 5.1.2 经营战略选择 |
| 5.2 经营战略的实施 |
| 5.2.1 加强区域品牌重建工作 |
| 5.2.2 集中投顾力量促进客户资产配置 |
| 5.2.3 集中营销力量抢夺区域市场份额 |
| 5.2.4 提升服务品质增强客户满意度 |
| 5.2.5 发挥投行优势增加业务规模 |
| 5.2.6 跨界合作实现共赢 |
| 5.3 实施经营战略的保障措施 |
| 5.3.1 发挥党建引领作用 |
| 5.3.2 优化选人用人机制 |
| 5.3.3 完善信息系统功能 |
| 5.3.4 强化风险管理体系 |
| 5.4 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
（2）ZS证券经纪业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究意义 |
| 1.3 研究思路与研究内容 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 研究方法、分析工具与研究创新 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 分析工具 |
| 1.4.3 研究创新 |
| 第2章 理论依据与相关研究进展 |
| 2.1 理论依据 |
| 2.2 相关研究进展与评述 |
| 2.2.1 证券公司经纪业务竞争战略研究 |
| 2.2.2 证券公司财富管理研究 |
| 2.2.3 互联网金融研究 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 ZS证券公司外部环境分析 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.1.1 政治环境分析 |
| 3.1.2 经济环境分析 |
| 3.1.3 社会环境分析 |
| 3.1.4 技术环境分析 |
| 3.2 行业环境分析 |
| 3.2.1 行业竞争格局 |
| 3.2.2 行业发展趋势 |
| 3.3 EFE矩阵分析 |
| 3.4 本章小结 |
| 第4章 ZS证券公司内部环境分析 |
| 4.1 公司发展历程 |
| 4.2 公司资源分析 |
| 4.2.1 财务资源 |
| 4.2.2 人力资源 |
| 4.2.3 品牌资源 |
| 4.2.4 渠道资源 |
| 4.3 公司能力分析 |
| 4.3.1 盈利能力 |
| 4.3.2 研发能力 |
| 4.3.3 服务能力 |
| 4.3.4 风控能力 |
| 4.4 公司价值链分析 |
| 4.4.1 基本活动 |
| 4.4.2 辅助活动 |
| 4.5 IFE矩阵分析 |
| 4.6 本章小结 |
| 第5章 ZS证券经纪业务竞争战略选择 |
| 5.1 公司SWOT分析 |
| 5.1.1 优势 |
| 5.1.2 劣势 |
| 5.1.3 机会 |
| 5.1.4 威胁 |
| 5.2 ZS证券经纪业务三种基本竞争战略可行性分析 |
| 5.2.1 成本领先战略 |
| 5.2.2 差异化战略 |
| 5.2.3 集中化战略 |
| 5.3 QSPM矩阵分析 |
| 5.4 证券经纪业务竞争战略选择 |
| 5.5 本章小结 |
| 第6章 ZS证券公司差异化竞争战略的实施与保障措施 |
| 6.1 差异化竞争战略的实施 |
| 6.1.1 服务差异化 |
| 6.1.2 产品差异化 |
| 6.1.3 营销差异化 |
| 6.2 差异化竞争战略实施的保障措施 |
| 6.2.1 推动组织变革,重塑量子管理模式 |
| 6.2.2 打造“实体轻型营业部+互联网智能服务”运营模式 |
| 6.2.3 创新企业文化,深化差异化经营理念 |
| 6.2.4 加强人才管理,重塑绩效考评 |
| 6.2.5 助力科技创新,搭建平台系统 |
| 6.2.6 加强合规管理,强化风险控制 |
| 6.3 本章小结 |
| 第7章 研究结论与研究展望 |
| 7.1 主要研究结论 |
| 7.2 研究展望 |
| 附录 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（3）C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第1章 导论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.2 研究思路和研究方法 |
| 1.3 研究内容与论文框架 |
| 1.4 主要创新点 |
| 第2章 相关概念界定及理论综述 |
| 2.1 财富管理基本概念与理论综述 |
| 2.2 战略转型基本概念与理论综述 |
| 2.3 分析工具 |
| 2.4 国内外研究现状 |
| 第3章 C证券经纪业务向财富管理业务转型的外部环境分析 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.2 行业环境分析 |
| 3.3 机会与威胁分析 |
| 3.4 外部因素评价(EFE)矩阵 |
| 3.5 国外证券公司财富管理业务转型的成功经验 |
| 第4章 C证券经纪业务向财富管理业务转型内部环境分析 |
| 4.1 C证券公司基本情况 |
| 4.2 C证券经纪业务经营条件分析 |
| 4.3 优势与劣势分析 |
| 4.4 内部因素评价(IFE)矩阵 |
| 第5章 C证券经纪业务向财富管理业务转型的方案设计 |
| 5.1 整体思路、原则及规划 |
| 5.2 方案设计 |
| 5.3 方案实施 |
| 第6章 C证券经纪业务向财富管理业务转型实施评价与保障 |
| 6.1 实施评价标准 |
| 6.2 方案实施保障 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 |
（4）H证券公司债券业务营销策略优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和研究意义 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究框架 |
| 1.2.1 技术路线 |
| 1.2.2 研究内容 |
| 1.2.3 研究方法 |
| 1.3 创新与特色 |
| 第二章 相关文献综述和理论基础 |
| 2.1 国内外债券业务相关综述 |
| 2.1.1 债券市场发展研究现状 |
| 2.1.2 债券业务消费者行为研究 |
| 2.1.3 债券业务营销STP研究 |
| 2.1.4 债券业务4P营销组合研究 |
| 2.1.5 文献评述 |
| 2.2 市场营销相关理论基础 |
| 2.2.1 市场营销原理与发展史 |
| 2.2.2 消费者行为理论 |
| 2.2.3 STP理论 |
| 2.2.4 4P营销组合理论 |
| 2.2.5 服务营销理论 |
| 2.2.6 关系营销理论 |
| 2.2.7 新营销理论 |
| 2.3 金融营销相关理论 |
| 2.3.1 金融营销理论 |
| 2.3.2 债务融资理论 |
| 2.4 相关研究工具 |
| 2.4.1 PEST分析法 |
| 2.4.2 波特五力模型 |
| 2.4.3 SWOT分析法 |
| 第三章 H证券公司债券业务营销现状及存在的问题 |
| 3.1 H证券公司现状 |
| 3.1.1 H证券公司基本情况 |
| 3.1.2 H证券公司债券业务情况 |
| 3.2 H证券公司债券业务的营销现状 |
| 3.2.1 H证券公司债券业务STP战略现状 |
| 3.2.2 H证券公司债券业务4P营销组合现状 |
| 3.3 H证券公司债券业务营销存在的问题 |
| 3.3.1 STP战略存在的问题 |
| 3.3.2 4P营销组合存在的问题 |
| 3.3.3 其它方面存在的问题 |
| 第四章 H证券公司债券业务营销环境分析 |
| 4.1 宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 竞争环境分析 |
| 4.2.1 现有竞争者 |
| 4.2.2 潜在竞争者 |
| 4.2.3 供应商议价能力 |
| 4.2.4 消费者议价能力 |
| 4.2.5 替代品威胁 |
| 4.3 SWOT分析 |
| 4.3.1 公司优势 |
| 4.3.2 公司劣势 |
| 4.3.3 公司机会 |
| 4.3.4 公司威胁 |
| 4.3.5 组合分析 |
| 第五章 H证券公司债券业务营销策略优化设计 |
| 5.1 基于SWOT分析的营销策略优化思路 |
| 5.2 数据收集和描述性统计 |
| 5.3 STP战略优化 |
| 5.3.1 优化市场细分 |
| 5.3.2 优化目标市场选择 |
| 5.3.3 优化目标市场定位 |
| 5.4 4P营销组合策略优化 |
| 5.4.1 产品策略优化 |
| 5.4.2 价格策略优化 |
| 5.4.3 渠道策略优化 |
| 5.4.4 促销策略优化 |
| 第六章 H证券公司债券业务营销策略优化实施保障 |
| 6.1 组织保障 |
| 6.2 人员保障 |
| 6.3 制度保障 |
| 6.4 系统保障 |
| 6.5 流程保障 |
| 6.6 风险管控保障 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 主要结论 |
| 7.2 未来展望 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 致谢 |
| 作者简介 |
| 学位论文数据集 |
（5）互联网金融背景下世纪证券经纪业务转型研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国内相关文献综述 |
| 1.2.2 国外相关文献综述 |
| 1.3 研究方法 |
| 第2章 互联网金融的特征及其对证券业务的影响 |
| 2.1 互联网金融 |
| 2.1.1 互联网金融的特征 |
| 2.1.2 我国互联网金融的发展现状 |
| 2.2 我国证券公司业务发展现状 |
| 2.3 我国证券行业发展中的特点 |
| 2.3.1 经纪业务收入占比呈下降趋势 |
| 2.3.2 行业佣金率呈不可逆的下降趋势 |
| 2.3.3 产品结构单一 |
| 2.3.4 营销成本过高 |
| 2.4 互联网金融对证券业务的影响及分析 |
| 2.4.1 对证券经纪营销渠道的影响 |
| 2.4.2 对券商行业平均佣金率的影响 |
| 2.4.3 对券商传统经营模式的改变 |
| 2.4.4 对券商行业加大竞争的影响 |
| 第3章 世纪证券的发展现状及存在的问题 |
| 3.1 世纪证券的发展现状 |
| 3.1.1 世纪证券公司概况 |
| 3.1.2 组织结构 |
| 3.1.3 员工情况 |
| 3.2 世纪证券各业务模式现状 |
| 3.2.1 经纪业务 |
| 3.2.2 证券投资业务 |
| 3.2.3 固定收益业务 |
| 3.2.4 受托管理业务 |
| 3.2.5 场外市场业务 |
| 3.2.6 融资融券业务 |
| 3.2.7 股票质押式回购交易业务 |
| 3.2.8 投资银行业务 |
| 3.2.9 金融衍生品业务 |
| 3.3 世纪证券营业支出与收入现状 |
| 3.3.1 世纪证券营业支出现状 |
| 3.3.2 世纪证券营业收入现状 |
| 3.4 世纪证券经营模式存在的问题 |
| 3.4.1 盈利模式过于单一 |
| 3.4.2 产品研发能力欠缺 |
| 3.4.3 服务模式发展不足 |
| 3.4.4 资本实力不足 |
| 第4章 世纪证券SWOT分析与战略选择 |
| 4.1 世纪证券的SWOT分析 |
| 4.1.1 世纪证券的竞争优势 |
| 4.1.2 世纪证券的劣势分析 |
| 4.1.3 世纪证券机遇分析 |
| 4.1.4 世纪证券面临的挑战 |
| 4.2 世纪证券的战略选择方向 |
| 4.3 世纪证券业务转型的战略实施方案 |
| 4.3.1 加强网络信息技术,提高监管能力 |
| 4.3.2 培养互联网化的专业经纪人才 |
| 4.3.3 搭建全能型的线上平台 |
| 4.3.4 提高差异化服务质量,打造新型互联网金融产品 |
| 4.3.5 深入挖掘互联网的潜在客户资源 |
| 4.3.6 加大研发投入 |
| 4.3.7 增强资本实力 |
| 4.3.8 加快投行业务转型 |
| 第5章 互联网金融背景下世纪证券经纪业务转型的配套措施 |
| 5.1 世纪证券互联网平台的规划、创新、整合和建设 |
| 5.1.1 优化现有的线上平台,夯实业务运营基础 |
| 5.1.2 打造互联移动APP集群,加快导入网络流量 |
| 5.2 加强公司互联网金融运营模式与建设平台 |
| 5.2.1 提升信息技术能力,加强互联网金融运营模式的建设 |
| 5.2.2 建立常规运营机制,提高互联网敏感度 |
| 5.3 深入探索和推进O2O业务模式 |
| 第6章 结论与不足 |
| 6.1 文章的主要工作和结论 |
| 6.2 文章存在的不足 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）H证券公司资金管理的优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.1.3 应用价值 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献评述 |
| 1.3 研究的内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 第二章 资金管理相关理论概述 |
| 2.1 资金管理的基础理论 |
| 2.1.1 主要概念的界定 |
| 2.1.2 资金管理的内容 |
| 2.1.3 资金管理的特征 |
| 2.2 资金管理的相关理论 |
| 2.2.1 资产组合理论 |
| 2.2.2 信息不对称理论 |
| 2.2.3 金融风险理论 |
| 2.2.4 风险分散理论 |
| 2.3 资金管理的意义 |
| 2.4 资金管理的风险 |
| 2.5 资金管理模式 |
| 2.5.1 资金管理模式分类 |
| 2.5.2 资金管理模式下的运营方式 |
| 第三章 H证券公司资金管理现状分析 |
| 3.1 H证券公司行业背景分析 |
| 3.1.1 证券行业的发展及现状 |
| 3.1.2 H证券公司的基本情况 |
| 3.2 H证券公司资金管理状况分析 |
| 3.2.1 公司资金管理发展历程 |
| 3.2.2 公司资金管理体制 |
| 3.2.3 公司资金管理内容 |
| 3.3 基于定量分析法的H证券公司资金管控效率分析 |
| 3.3.1 资金管理的效率指标分析 |
| 3.3.2 基于相关性分析提取资金管理效率的影响因素 |
| 3.3.3 相关性分析 |
| 3.3.4 相关因素的比较分析 |
| 3.4 H证券公司资金管理存在的问题分析 |
| 3.4.1 公司资金管理体制问题 |
| 3.4.2 公司金融风险问题 |
| 3.4.3 公司资金运营管理问题 |
| 第四章 H证券公司资金管理优化方案的构建 |
| 4.1 H证券公司资金管理优化的原则与思路 |
| 4.1.1 证券公司资金管理优化的原则 |
| 4.1.2 证券公司资金管理优化的思路 |
| 4.1.3 证券公司资金管理优化的可行性分析 |
| 4.2 H证券公司资金管理的优化方案 |
| 4.2.1 全额资金管理模式 |
| 4.2.2 全额资金管理模式下内部资金转移定价体系的构建 |
| 4.3 H证券公司资金管理优化方案下的管理内容 |
| 4.3.1 投融资管理优化 |
| 4.3.2 分类资金管理优化 |
| 4.3.3 风险管理优化 |
| 第五章 H证券公司资金管理优化的实施 |
| 5.1 H证券公司资金管理优化的实施步骤 |
| 5.1.1 优化工作开展概述 |
| 5.1.2 前期准备 |
| 5.1.3 实施阶段 |
| 5.2 基于优化方案下的资金管理流程 |
| 5.2.1 优化准备工作 |
| 5.2.2 资金管理的规划与筹集 |
| 5.2.3 资金管理的调度 |
| 5.2.4 资金管理的分析 |
| 5.2.5 资金管理的绩效考核 |
| 5.3 基于优化方案下的资金管理保障措施 |
| 5.3.1 业务管理体系升级 |
| 5.3.2 风险预警机制建立 |
| 5.3.3 信息技术支持 |
| 5.3.4 人才引进和培养 |
| 5.4 预计优化效果 |
| 第六章 结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（7）中信证券国际化经营分析（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 金融机构国际化理论研究 |
| 1.2.2 券商国际化动因及影响因素 |
| 1.2.3 国内外券商国际化经营的对比研究 |
| 1.2.4 关于券商国际化战略选择的研究 |
| 1.3 研究内容与方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 创新与不足 |
| 1.4.1 可能的创新 |
| 1.4.2 不足之处 |
| 第2章 中信证券的国际化经营历程 |
| 2.1 中信证券的国际化历程 |
| 2.1.1 国际化准备阶段 |
| 2.1.2 区域国际化阶段 |
| 2.1.3 国际化布局加速阶段 |
| 2.1.4 向全球范围经营推进阶段 |
| 2.2 中信证券的国际化现状 |
| 2.3 中信证券的国际化经营绩效 |
| 2.3.1 海外交叉上市的绩效分析 |
| 2.3.2 海外并购的绩效分析 |
| 第3章 中信证券国际化经营的环境分析 |
| 3.1 中信证券国际化经营的外部环境 |
| 3.1.1 政治环境 |
| 3.1.2 经济环境 |
| 3.1.3 社会环境 |
| 3.1.4 技术环境 |
| 3.2 中信证券国际化经营的内部环境 |
| 3.2.1 中信证券的经营规模 |
| 3.2.2 中信证券的股权治理结构 |
| 3.2.3 中信证券的业务构成 |
| 3.2.4 中信证券的人力资源构成 |
| 3.3 中信证券国际化经营的主要问题 |
| 3.3.1 国际化经营的布局不成熟 |
| 3.3.2 业务结构不均衡 |
| 3.3.3 国际化人才短缺 |
| 3.3.4 逆全球化趋势明显 |
| 第4章 国外投行国际化经营的经验与启示 |
| 4.1 国外投行的国际化经营进程 |
| 4.1.1 高盛集团的国际化进程 |
| 4.1.2 野村证券的国际化进程 |
| 4.1.3 德意志银行的国际化进程 |
| 4.2 对中信证券国际化经营的启示 |
| 第5章 中信证券国际化经营的对策建议 |
| 5.1 主要结论 |
| 5.2 中信证券国际化经营建议 |
| 5.2.1 国际化经营的基本原则 |
| 5.2.2 国际化经营的目标定位 |
| 5.2.3 国际化经营的市场布局 |
| 5.2.4 国际化经营的业务选择 |
| 5.2.5 国际化经营的风险防范 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（8）JH证券机构业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.2 研究的目的和意义 |
| 1.3 文献综述 |
| 1.3.1 战略管理理论概述 |
| 1.3.2 竞争战略理论概述 |
| 1.3.3 聚焦战略概述 |
| 1.3.4 竞争战略的分析方法与工具 |
| 1.4 研究方法与思路 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 研究思路 |
| 1.5 研究内容 |
| 第二章 外部环境分析 |
| 2.1 宏观环境分析 |
| 2.1.1 政治环境 |
| 2.1.2 经济环境 |
| 2.1.3 社会环境 |
| 2.1.4 技术环境 |
| 2.2 证券行业环境分析 |
| 2.2.1 证券行业发展现状 |
| 2.2.2 证券行业发展趋势 |
| 2.2.3 券商机构业务发展现状及趋势 |
| 2.3 行业竞争结构分析 |
| 2.3.1 行业内部竞争的特点 |
| 2.3.2 潜在进入者的威胁 |
| 2.3.3 替代产品的威胁 |
| 2.3.4 上游议价权力 |
| 2.3.5 下游议价权力 |
| 2.3.6 竞争对手分析 |
| 2.4 需求环境分析 |
| 2.4.1 投资需求分析 |
| 2.4.2 融资需求分析 |
| 2.4.3 交易需求分析 |
| 2.5 本章小结 |
| 第三章 内部环境分析 |
| 3.1 JH证券公司情况 |
| 3.2 JH证券机构业务情况 |
| 3.3 资源分析 |
| 3.3.1 组织资源 |
| 3.3.2 人力资源 |
| 3.3.3 技术资源 |
| 3.4 能力分析 |
| 3.4.1 管理能力 |
| 3.4.2 资本能力 |
| 3.4.3 技术能力 |
| 3.4.4 营销能力 |
| 3.4.5 风险控制能力 |
| 3.4.6 创新能力 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 竞争战略的选择 |
| 4.1 SWOT分析 |
| 4.1.1 机会与威胁分析 |
| 4.1.2 优势与劣势分析 |
| 4.1.3 SWOT分析 |
| 4.2 竞争战略的总体思路 |
| 4.2.1 战略意图 |
| 4.2.2 战略宗旨 |
| 4.2.3 战略目标 |
| 4.3 客户定位和业务定位 |
| 4.3.1 围绕投资需求的定位 |
| 4.3.2 围绕融资需求的定位 |
| 4.3.3 围绕交易需求的定位 |
| 4.4 竞争战略方案的选择 |
| 4.4.1 竞争战略的选择原因 |
| 4.4.2 竞争战略主要内容 |
| 4.5 本章小结 |
| 第五章 竞争战略实施策略和保障措施 |
| 5.1 实施策略 |
| 5.1.1 组建境外财富管理团队 |
| 5.1.2 构建证券互动直播平台 |
| 5.1.3 实行客户专属服务顾问制度 |
| 5.1.4 搭建智能化运营和服务平台 |
| 5.1.5 建立机构业务客户数据库 |
| 5.1.6 完善机构业务管理组织架构 |
| 5.1.7 建立机构业务差别化风控体系 |
| 5.1.8 实施机构业务模块人才平台搭建策略 |
| 5.2 保障措施 |
| 5.2.1 组织保障 |
| 5.2.2 人力资源保障 |
| 5.2.3 财务保障 |
| 5.3 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 附件 |
（9）金融结构对产业结构升级的影响效应研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路、方法及相关概念的界定 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.2.3 相关概念的界定 |
| 1.3 研究框架与结构安排 |
| 1.3.1 研究框架 |
| 1.3.2 结构安排 |
| 1.4 本文创新点 |
| 第二章 文献综述 |
| 2.1 金融发展理论 |
| 2.1.1 货币金融与货币增长理论 |
| 2.1.2 金融结构理论 |
| 2.1.3 金融深化理论 |
| 2.1.4 金融约束理论 |
| 2.1.5 内生金融发展理论 |
| 2.2 金融发展与经济增长关系的相关研究 |
| 2.2.1 金融发展与经济增长无关 |
| 2.2.2 金融发展促进经济增长 |
| 2.2.3 金融发展抑制经济增长 |
| 2.2.4 经济增长促进金融发展 |
| 2.2.5 金融发展与经济增长呈双向因果关系 |
| 2.3 金融结构与经济增长关系的相关研究 |
| 2.3.1 金融结构与经济增长无关 |
| 2.3.2 法律渊源与金融经济相关 |
| 2.3.3 银行主导型金融结构促进经济增长 |
| 2.3.4 市场主导型金融结构促进经济增长 |
| 2.3.5 金融结构随经济发展阶段动态演变论 |
| 2.4 金融结构与产业结构升级关系的相关研究 |
| 2.4.1 金融结构能否促进产业结构升级的争论 |
| 2.4.2 银行和金融市场对产业结构升级作用的争论 |
| 2.4.3 金融结构随产业结构升级动态演变 |
| 2.5 对现有文献的评价 |
| 第三章 金融结构影响产业结构升级的理论分析 |
| 3.1 金融结构与产业结构升级的特征分析 |
| 3.1.1 金融结构的基本特征 |
| 3.1.2 产业结构升级的基本特征 |
| 3.2 金融结构影响产业结构升级的内在机制 |
| 3.2.1 产业资本形成机制 |
| 3.2.2 产业资源配置机制 |
| 3.2.3 产业技术进步机制 |
| 3.3 金融结构作用于产业结构升级的理论模型 |
| 3.3.1 金融发展在经济增长中的作用 |
| 3.3.2 金融结构与产业结构升级的内在关系 |
| 3.4 金融结构对产业结构升级的影响路径研究 |
| 3.4.1 金融结构对产业结构升级的直接影响与理论假说 |
| 3.4.2 金融结构对产业结构升级的间接影响与理论假说 |
| 3.4.3 金融结构对产业结构升级的非线性影响与理论假说 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 中国金融结构与产业结构的历史演化 |
| 4.1 中国金融结构的发展历程 |
| 4.1.1 计划经济下的财政集权控制期(1949-1978 年) |
| 4.1.2 改革开放以来的现代金融结构重构期(1979-1991 年) |
| 4.1.3 市场化改革下的金融结构加速调整期(1992-2000 年) |
| 4.1.4 市场经济下的金融结构深化发展期(2001 年至今) |
| 4.2 中国产业结构的发展历程 |
| 4.2.1 经济体制改革下的产业结构探索期(1978-1984 年) |
| 4.2.2 消费升级下的轻工业化期(1985-1990 年) |
| 4.2.3 投资拉动下的重工业化期(1991-2000 年) |
| 4.2.4 供需失衡下的产能过剩期(2001-2012 年) |
| 4.2.5 第四次工业革命下的产业转型升级期(2013 年至今) |
| 4.3 本章小结 |
| 第五章 中国金融结构与产业结构发展现状、趋势及问题分析 |
| 5.1 中国金融结构发展现状及趋势 |
| 5.1.1 中国金融结构的现状分析 |
| 5.1.2 中国金融结构的复杂化趋势 |
| 5.2 中国产业结构发展现状及趋势 |
| 5.2.1 中国产业结构的现状分析 |
| 5.2.2 中国产业结构升级的目标趋势 |
| 5.3 金融结构助力产业结构升级存在的问题 |
| 5.3.1 融资渠道分布不均衡 |
| 5.3.2 银行业整体集中度过高 |
| 5.3.3 资本市场发展失衡 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 金融结构对产业结构升级直接影响效应的实证检验 |
| 6.1 核心变量的指标构建与测算 |
| 6.1.1 金融结构指标构建与测算 |
| 6.1.2 产业结构升级指标构建与测算 |
| 6.2 研究设计 |
| 6.2.1 计量模型的构建 |
| 6.2.2 变量设定与数据说明 |
| 6.2.3 研究方法与实证策略 |
| 6.3 金融结构对产业结构升级的直接影响效应检验 |
| 6.3.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 6.3.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 6.3.3 稳健性检验 |
| 6.4 本章小结 |
| 第七章 金融结构对产业结构升级间接影响效应的实证检验 |
| 7.1 中介变量的指标设定 |
| 7.1.1 中小企业成长指标设定 |
| 7.1.2 技术创新指标设定 |
| 7.1.3 主导产业发展指标设定 |
| 7.2 研究设计 |
| 7.2.1 研究方法 |
| 7.2.2 计量模型的构建 |
| 7.2.3 变量设定与数据说明 |
| 7.3 金融结构对产业结构升级的间接影响效应检验 |
| 7.3.1 基于融资结构的检验结果及分析 |
| 7.3.2 基于银行业结构的检验结果及分析 |
| 7.3.3 基于资本市场结构的检验结果及分析 |
| 7.4 本章小结 |
| 第八章 金融结构对产业结构升级非线性影响效应实证检验 |
| 8.1 研究设计 |
| 8.1.1 研究方法 |
| 8.1.2 计量模型的构建 |
| 8.1.3 变量设定与数据说明 |
| 8.2 基于金融结构门槛的非线性影响效应检验 |
| 8.2.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 8.2.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 8.3 基于经济发展阶段门槛的非线性影响效应检验 |
| 8.3.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 8.3.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 8.4 基于金融生态环境门槛的非线性影响效应检验 |
| 8.4.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 8.4.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 8.5 本章小结 |
| 第九章 金融助力中国产业结构升级的对策 |
| 9.1 构筑金融结构与产业结构协调发展的新格局 |
| 9.1.1 弥补产业发展短板，促进经济提质增效 |
| 9.1.2 优化金融体系结构,提升金融服务水平 |
| 9.2 深化金融对产业结构升级的支持作用 |
| 9.2.1 促进金融结构与产业结构升级的适应性匹配 |
| 9.2.2 加强对重点领域与关键行业的资金支持 |
| 9.2.3 防范产业结构升级中的金融风险 |
| 9.3 完善差异化与动态化的金融支撑体系 |
| 9.3.1 实施差异化的金融支持产业结构升级策略 |
| 9.3.2 实施动态化的金融支持产业结构升级策略 |
| 9.4 本章小结 |
| 第十章 研究结论与展望 |
| 10.1 研究结论 |
| 10.2 进一步研究方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间取得的科研成果 |
| 作者简介 |
（10）G证券公司香港地区竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.3 研究内容与框架 |
| 1.4 研究方法与思路 |
| 第二章 G证券公司资源能力分析 |
| 2.1 G证券公司概况及具体业务情况 |
| 2.1.1 公司概况 |
| 2.1.2 经纪业务 |
| 2.1.3 投行业务 |
| 2.1.4 资管业务 |
| 2.1.5 资本中介业务 |
| 2.1.6 自营业务 |
| 2.1.7 境外业务 |
| 2.2 G证券公司资源分析 |
| 2.2.1 人力资源 |
| 2.2.2 财产资源 |
| 2.2.3 组织资源 |
| 2.2.4 品牌资源 |
| 2.2.5 客户资源 |
| 2.3 G证券公司能力分析 |
| 2.3.1 组织管理能力 |
| 2.3.2 投资研究能力 |
| 2.3.3 融资扩张能力 |
| 2.3.4 风险管理能力 |
| 2.4 核心专长分析 |
| 2.5 本章小结 |
| 第三章 G证券公司外部环境分析 |
| 3.1 G证券公司宏观环境分析(PEST) |
| 3.1.1 政治环境分析 |
| 3.1.2 经济环境分析 |
| 3.1.3 社会环境分析 |
| 3.1.4 科技环境因素分析 |
| 3.2 香港地区证券公司行业环境分析 |
| 3.2.1 香港市场经纪业务竞争格局 |
| 3.2.2 香港市场投行业务竞争格局: |
| 3.2.3 香港市场资产管理业务竞争格局 |
| 3.2.4 香港地区中资券商重资产业务竞争格局 |
| 3.3 主要竞争对手基本情况分析 |
| 3.3.1 中金和中信等行业居前中资券商香港地区业务发展情况 |
| 3.3.2 华泰证券等后起之秀香港地区业务发展情况 |
| 3.4 波特五力模型分析 |
| 3.4.1 供应商的议价能力 |
| 3.4.2 购买者/客户的议价能力 |
| 3.4.3 潜在竞争者的威胁 |
| 3.4.4 替代品的威胁 |
| 3.4.5 行业内竞争者竞争能力 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 G证券公司香港地区竞争战略选择 |
| 4.1 SWOT分析及应用 |
| 4.2 战略承诺、战略目标与战略选择 |
| 4.2.1 战略承诺 |
| 4.2.2 战略目标 |
| 4.2.3 总体竞争战略选择 |
| 4.3 具体业务集中差异化战略方案 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 G证券公司香港地区竞争战略实施与保障 |
| 5.1 战略实施步骤 |
| 5.2 战略实施保障 |
| 5.2.1 资本规模保障 |
| 5.2.2 人力资源保障 |
| 5.2.3 组织架构保障 |
| 5.2.4 风险管理保障 |
| 5.2.5 激励机制保障 |
| 5.3 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 |
| 致谢 |
| 附件 |
四、券商融资与中国金融体制的战略选择（论文参考文献）
- [1]C证券邯郸分公司经营战略研究[D]. 宋鸽. 河北工程大学, 2020(05)
- [2]ZS证券经纪业务竞争战略研究[D]. 李妍. 山东大学, 2020(05)
- [3]C证券公司经纪业务向财富管理业务转型研究[D]. 刘宝元. 山东大学, 2020(05)
- [4]H证券公司债券业务营销策略优化研究[D]. 马惠英. 浙江工业大学, 2020(03)
- [5]互联网金融背景下世纪证券经纪业务转型研究[D]. 邵思绮. 江西财经大学, 2020(12)
- [6]H证券公司资金管理的优化研究[D]. 骆宇凡. 南京航空航天大学, 2020(08)
- [7]中信证券国际化经营分析[D]. 王文思. 吉林大学, 2020(08)
- [8]JH证券机构业务竞争战略研究[D]. 余洋. 华南理工大学, 2019(06)
- [9]金融结构对产业结构升级的影响效应研究[D]. 马微. 西北大学, 2019(04)
- [10]G证券公司香港地区竞争战略研究[D]. 吴磊. 华南理工大学, 2019(01)