一、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第五篇 综合类证券公司业务创新研究 第二章 经纪业务的创新（论文文献综述）
陈颖希[1]（2021）在《开源证券经纪业务转型研究》文中进行了进一步梳理
王叶玲[2]（2021）在《我国证券公司业务差异化运营策略研究》文中研究指明随着科创板、沪伦通、股指期权、分拆上市等创新业务的推行,资本市场的对外开放,金融科技的飞跃式迭代,证券业的整合是资本市场发展的大势所趋。如何在传统的盈利模式下,探索公司业务的多元化与差异化定位,快速构建自己的业务优势,制定新的经营战略,不被市场边缘化甚至是被其他的同行吞并,成为一个迫在眉睫的研究课题。本文以我国证券公司业务的差异化运营策略为主题,认为以证券市场中的核心业务线条作为分析依据,制定出适合自身优势、具有特色化的盈利模式,是解决各券商问题的有效方法。文章分析和总结了我国证券行业目前的市场环境,通过分析我国证券行业内部的运营环境,总结了当前市场结构的现状。又从我国证券行业最新的分类监管等方面,分析和总结了目前证券行业差异化发展的趋势。对美国证券经营机构发展的历程、发展的特征和差异化模式,进行系统的研究和比较分析,归纳出对现阶段我国证券公司的差异化、特色化经营的可借鉴之处。同时,对目前几个非常具有代表性的证券公司:东方财富、中信证券和中信建投证券进行了具体的研究。其中,一是基于证券公司的规模,分别从大型综合券商、中型券商、创新型专业化券商三种类型,对其公司的盈利模式与差异化措施进行分析与评价;二是从公司的综合业务、投行业务以及经纪业务三个角度,利用财务报表中的数据对证券公司收入结构进行比较分析,指出各类型券商实施差异化战略对公司发展的重要性以及可推从的措施。基于上述,对我国证券公司应如何具体实现差异化运营,调整自身发展战略,提升核心竞争力提出针对性建议。本文期望通过上述对证券经营机构业务差异化的对比分析和研究,能够为我国券商在激烈的竞争市场中,对盈利模式的转型提供有益的思路,能够对定位模糊、经营战略不清晰的中小券商提供一定的支持与借鉴。
胡亚静[3]（2021）在《方正证券盈利模式优化设计研究》文中认为随着2019年股票市场的复苏、中国资本市场全面深化改革得持续推进,原本证券业应当迎来新的一轮业绩增长,但是方正证券却在市场行情一片大好的情况下,2019年总资产同比下降7.84%,与券商营业收入同比平均增长率41.4%相比仅增长了15.24%。与此同时,方正证券的第一大股东方正集团还宣布了破产重整,方正证券的股权也将面临着调整,对方正证券的影响尚未可知。在内部环境如此恶劣的情况下,外部环境也不甚乐观,面临着被头部券商加剧挤压生存空间、被中小券商在互联网加持下细分业务赶超的态势。在此情况下,如果方正证券可以主动探索调整盈利模式,率先回归资本中介本源,主动优化结构,谋求经营转型以适应市场环境,那么便可打破当前的营业收入增长缓慢、净利润增长率不足等问题。笔者以方正证券作为分析案例,试着以盈利模式四要素理论对其盈利模式做一个系统地分析。本文首先梳理了方正证券盈利模式的演变历程,随后重点对方正证券的盈利模式以四大构成要素为理论基础进行了详细的描述,并以分析所得数据得出方正证券盈利模式存在客户选择错误、成长期业务发展不畅、盈利结构失衡和盈利屏障能力不足四个问题。究其原因,外有监管严格、头部效应挤压,内有违规事件频出、业务布局难以匹配公司发展。就此,笔者也提出了五点建议:应当优化网点布局、平衡收入来源来稳定盈利结构、加速财富管理业务转型以形成特色经营模式、建立有效合规风险管理和合理控制企业成本。作为非头部券商的大型券商,方正证券目前的盈利模式困境更具代表意义。通过对方正证券盈利模式的研究,我们可以对行业多数证券企业的盈利模式有所了解,而对其盈利模式的优化建议更有助于中小券商实现盈利模式新发展。最终转型成为有特色、有竞争力的新型券商。
花仕会[4]（2021）在《我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究》文中研究表明我国证券交易市场自二十世纪九十年代初成立以来,上市券商在数量和规模上都取得了飞越式的发展与进步,这对我国国民经济中发展有非常大的推进作用。在深交所和上交所成立初期,我国券商的数量很少,但截止到2020年,经过这么多年的发展,我国券商已经发展到了137家,其中上市券商为42家,占券商总数的30.7%。在我国日益发达的市场经济中,券商的发展在资本市场也占据着越来越重要的地位。券商在健康稳定的发展的同时,我们也要意识到其业务结构分配不合理,公司本身业务结构不那么稳健,使得公司出现经营绩效持续波动的局面。上市券商无论在资产规模上,还是经营绩效方面,相比于非上市券商一直是领先地位。上市券商的超速发展和成长,使其成为证券行业龙头地位的标杆,因此本文是以上市券商作为样本进行研究的。基于上述的分析,本文选取了20家上市券商2013年至2019年这近7年的财务数据为研究对象,并对业务多元化程度用调整的赫芬达尔指数来进行衡量,对于市场集中度用创新业务占比值来进行来衡量,分别以ROE、ROA、YML作为经营绩效指标,运用Stata计量软件回归分析。研究结果:业务多元化程度高低对上市券商经营绩效呈倒U型影响关系,即券商业务多元化程度在一定区间内与经营绩效成正比,该程度超过这一区间,与经营绩效成反比。对市场集中度来说,创新业务的发展还是存在瓶颈的,而且创新业务市场集中度对其经营绩效的影响也是呈倒U型关系的。即当券商创新业务市场集中度处于一个较低状态时,该创新业务市场集中度对经营绩效起正相关作用;当创新业务市场集中度超过某个临界值时,再提高创新业务市场集中度,公司的经营绩效会下降。而且宏观经济形势、股票市场行情等控制变量也对经营绩效产生影响。表现为资产规模越大,业务多元化程度和创新业务市场集中度对经营绩效的促进作用就越强;券商的员工规模越大,业务多元化程度对经营绩效的促进作用就越弱;券商权益乘数越大,创新业务市场集中度对经营绩效的促进作用就越弱。因此我国券商的发展道路,也应在员工规模财务杠杆和政府监管力度等方面多加关注,以促进我国券商业健康发展。
李美林[5]（2021）在《J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略研究》文中研究表明随着我国互联网、人工智能、大数据等科技赋能证券行业,券商互联网经纪平台建设与完善,证券经纪业务进入以“互联网经纪业务”为突出代表的“后互联网”阶段。当下,我国利率市场化的深入推进,中小券商数量的连年激增,以“佣金战”为主要标志的竞争战略被各大券商视为抢夺证券经纪市场份额的不二利器,以“官网”、“官方APP”为主阵地发展互联网经纪业务,以轻资产的“C型”营业部作为线下“客服中心”的证券经纪模式日益成为券商行业发展主流模式。但是纵观国外市场“零通道”的佣金现状,以及我国证券行业“佣金率”逐渐触底、券商低佣金收益难以维持日常运营成本,互联网经纪业务走向何方、如何发展成为实践中和理论研究中关注的创新点。J证券内蒙古分公司是以互联网经纪业务为核心业务的一家综合性全牌照类券商,面对外部行业市场环境急剧变化,本文以其互联网经纪业务为研究核心,以J证券内蒙古分公司为研究对象,在介绍J证券内蒙古分公司互联网经纪业务发展现状的基础上,运用PEST、五种竞争力分析模型,分析其机遇和威胁;围绕资源分析和能力,分析其优势和劣势。最后运用SWOT分析矩阵,全面系统梳理公司所处发展环境和自身条件,明确了J证券内蒙古分公司互联网经纪业务发展应选择差异化竞争战略,并提出业务竞争的战略重点和实施的保障性措施。通过本文研究,不仅为J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争发展提供系统、可行的决策建议参考,同时也为我国证券行业其他证券公司发展互联网经纪业务提供一些参考借鉴。
罗澍[6]（2021）在《华安证券大连营业部客户经理绩效考核方案的优化研究》文中提出绩效考核是企业管理有效的方式之一,更是企业人力资源管理的重要组成部分。作为企业重要的管理工具,绩效考核可以通过提高考核主体效率,从而实现企业目标。同时,人才是公司得以发展的重要因素之一,客户经理作为证券公司的核心生产要素,直接服务于客户,是开展业务的核心力量。对客户经理的绩效考核与激励机制是否有效,直接关系到经营目标的实现、业务转型的成败。受行业发展与总公司战略调整的影响,华安证券大连营业部近年来业务结构发生了较大变化,另一方面自身处在向区域分公司升级的过渡期,组织架构和管理层级有一些变化,但针对客户经理的绩效考核方案优化工作相对滞后。本文从华安证券大连营业部的现状出发,找出绩效考核中存在的问题,运用绩效考核的相关理论进行改进,提出优化意见,从构建多层级的客户经理绩效考核体系到横向拓展优化,包括理财顾问KPI考核的优化,投资顾问KPI考核的建立等方面,提出相应的有针对性的绩效考核方案,从而助力营业部利用科学的绩效考核方法,有效分解经营目标,激发客户经理的工作热情,从而提升营业部整体绩效管理水平,促进企业健康可持续发展的业务发展和转型。希望优化后的绩效考核方案,能够成为提高客户经理绩效和营业部绩效的动能,能协同华安证券大连营业部业务转型的过程,能契合营业部向区域分公司转型升级的工作目标。
卞晖晖[7]（2021）在《HT证券财富管理业务优化研究》文中研究指明近段时间来,在券商所有的业务收益里面,证券经纪业务在2012年的时候达到40%的占比,进入到2020年,这个比例降低到29%,这项业务所处的地位出现了很大的变化。在2010年的时候,行业里面第一个券商财富管理中心出现在广发证券之后,不同的券商都迫不及待,中金、华宁、国泰君安等各种各样的券商相继进入市场抢占份额。十几年后的当下,财务管理在业务转型上还是被行业人士称为是“下一个风口”。不过现阶段所有券商在财富管理的业务上并不是很顺利,业务创收也不高。怎么样对财富管理业务进行改善将业务成长速度提升?是所有券商都需要迫切解决的问题。基于此,本文试图以HT证券的财富管理为主要的研究对象,在对相关理论进行探索的基础上,结合HT证券当前财富管理的情况以及HT证券财富管理相关的业务发展中存在的问题,从市场定位、差异化竞争两个方面提出了财富管理总体提升策略,并且以HT证券财富管理业务发展中存在的问题为关键点,对应地提出了改进客户细分手段和方法、加强财富管理产品的开发、加强财富管理业务人员的培养、建立健全风险控制体系以及加强内部资源整合与协作的主要的财富管理内部改进措施。希望可以为HT证券在财富管理业务的成长上给予相关经验和参考依据。
张钿[8]（2021）在《招商证券深笋岗营业部经纪业务营销策略研究》文中研究表明1990年以来,中国资本市场在时间的检验中逐渐发展。近29年的快速进步,伴随着改革开放和社会主义市场经济的推进,中国资本市场如今已发展成世界最大的资产市场之一,目前拥有多种类型的交易产品和金融工具,包括股票、债券、基金等等。在这种发展速度下,中国的资本市场同样孕育了大规模的投资群体。然而,随着我国金融领域不断深入改革,证券公司的发展同样面临着前所未有的压力:一方面,在我国金融业政策的影响下,监管层对于商业银行的参股约束逐渐放松;另一方面,行业的竞争越发激烈,佣金逐渐下滑,对券商造成了较大的经营压力,其背后的原因主要是C类营业部的大规模扩张。此外,还包括券商之间的价格对抗,进一步加速了这个进程。文章的研究对象招商证券走在中国最早成立的券商前端,具备丰富的历史背景和经营背景。在此基础上,笔者结合证券经纪业务的内涵、营销特点等分析,对营业部经纪业务存在问题进行分析。此外,本文参考已有文献构建的理论模型,包括STP理论、7Ps营销组合理论等,对招商证券深笋岗营业部的证券经纪业务营销相关问题开展分析。全文研究的核心可以分为三大部分:（1）首先是从目标市场、价格与渠道、营销团队等方面对营业部当前营销策略进行分析,指出营业部营销策略存在的问题;（2）其次,本文详细分析了深笋岗营业部外在的宏观趋势及行业背景,对其业务发展的长处和不足之处进行研究。在本部分,笔者同样对深笋岗营业部的市场类型进行划分,包括普通投资者和机构投资者,并对这两类客户的市场潜力进行探索并加以评估,进一步明确了深笋岗营业部的目标市场、发展方向和自身定位。（3）最后,本文对深笋岗营业部与经纪业务相关的产品、价格、渠道、促销、广告和公关促销、人员管理、有形展示以及服务过程策略的具体内容进行了介绍。笔者希望通过以上的分析,对招商证券深笋岗营业部的发展提出可行的建议,包括营销系统的构建,营销理念的形成等等。推而广之,笔者也希望本文的研究能够为其他券商的经营发展有参考性的价值和意义,能够为整个券商体系贡献微薄的力量。
罗新茹[9]（2021）在《华龙证券私募基金服务业务服务质量提升研究》文中提出近年来,我国私募基金发展迅猛,在对创业创新的支持、直接融资渠道的疏通、居民财富的管理和多层次资本市场的形成等方面都发挥着重要作用,私募基金已经在我国金融市场中占据着不容小觑的地位。私募基金服务业务的开展,让私募基金管理人不再被庞杂低效的日常运营管理工作所困扰,同时也发挥了中国证券投资基金业协会对私募基金的间接监管作用,推动了我国私募基金行业的合规有序发展。2015年3月,华龙证券正式推出私募基金外包服务业务。华龙证券想要在竞争激烈的私募基金服务市场中有立足之地,就需要不断提升私募基金服务业务的服务质量,获取市场竞争力。本文围绕华龙证券私募基金服务业务,通过SERVQUAL模型建立华龙证券私募基金服务业务的服务质量评价模型,运用问卷调查,对华龙证券私募基金服务中存在的问题及其原因进行探究,并提出服务质量提升对策。首先,明确了私募基金服务业务服务质量提升的重要意义以及本文研究的相关理论基础;其次,从华龙证券私募基金服务业务的现状入手展开研究,通过对部分私募基金管理人进行访谈以及与实际情况相结合,确定了研究维度与评价指标,并据此进行问卷调查的设计;再次,通过SPSS软件对问卷结果进行信效度检验后,根据问卷调查得到的数据进行分析,得出华龙证券私募基金服务业务存在的问题和导致问题产生的原因;最后,结合分析结果,分别从评价模型的五个维度出发提出华龙证券私募基金服务业务服务质量提升的针对性对策。本研究为华龙证券私募基金服务业务的服务质量提升提供了具体对策,对华龙证券私募基金服务业务的服务质量提升工作具有实际指导意义,也希望能够为我国其他私募基金服务机构的工作实践提供一定的启发与借鉴意义。
李晓轩[10]（2021）在《H证券公司差异化经营策略研究》文中提出随着中国证券行业的发展,监管不断鼓励创新,为证券公司创新业务开展带来了机会。同时,证券行业进入头部效应时代,证券公司强者恒强的地位不断巩固,对于中小证券公司而言,面临着竞争与威胁。证券行业未来竞争格局的变化迫使其尽快转型,尤其是要打破同质化的竞争局面,形成差异化经营策略。本文以H证券公司为研究对象。介绍了经营策略的相关概念,经营策略是为经营战略服务的。运用PEST、SWOT分析方法结合公司自身实际情况和内、外部环境变化对H证券公司进行全面分析,寻找公司经营过程中存在的问题“盈利能力下降,业务优势不突出,业务模式较为传统”等。公司外部环境存在政策方面对创新的鼓励、资产管理市场空间的扩大、市场对创新业务和多元化产品的需求,为证券公司的发展提供了机遇。但是公司内部出现了盈利能力下降、竞争优势不足的现象,主要原因是公司差异化意识不足、产品缺乏创新以及营销手段较为传统等。接下来在制定差异化经营策略的过程中通过对欧美投资银行业五种差异化模式进行了借鉴。经过综合分析制定适合公司发展的、可行性的差异化经营策略。从产品差异化、服务差异化、营销手段差异化三个维度制定的经营策略。公司通过资产管理和财富管理业务的多元化和创新来实现差异化;在营销差异化方面进行细分市场的选择和目标市场定位,避开竞争激烈的市场,选择有区位优势和专业领域优势的市场实现差异化营销策略;在服务方面借助金融科技的发展,进行金融科技布局以及“线上+线下”一体化的服务平台,为客户提供差异化服务。为了保障差异化经营策略的有效实施,采取了资金、人力资源、风险管理方面的保障措施。
二、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第五篇 综合类证券公司业务创新研究 第二章 经纪业务的创新（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第五篇 综合类证券公司业务创新研究 第二章 经纪业务的创新（论文提纲范文）
（2）我国证券公司业务差异化运营策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 研究背景和意义 |
| 一、研究背景 |
| 二、研究意义 |
| 第二节 研究思路与方法 |
| 一、研究思路 |
| 二、研究方法 |
| 第三节 本文的创新点与不足 |
| 一、研究创新 |
| 二、研究不足 |
| 第二章 相关理论与文献综述 |
| 第一节 差异化理论 |
| 一、差异化的概念 |
| 二、证券公司业务差异化的界定 |
| 第二节 多元化经营理论 |
| 第三节 文献综述 |
| 第三章 我国证券公司运营的环境分析 |
| 第一节 我国证券公司运营的外部环境 |
| 一、我国证券公司业务差异化运营的条件 |
| 二、我国证券公司业务差异化运营的基础 |
| 第二节 我国证券公司运营的内部环境 |
| 一、我国证券公司的市场经营情况概述 |
| 二、分类监管对证券公司业务差异化的政策引导 |
| 三、我国证券公司主要业务模式差异化的表现 |
| 第三节 本章小结 |
| 第四章 美国证券经营机构差异化路径的经验借鉴 |
| 第一节 美国证券经营机构的发展历程和特征 |
| 一、美国证券经营机构的发展历程 |
| 二、美国证券经营机构的发展特征 |
| 第二节 美国证券经营机构差异化发展的经验借鉴 |
| 一、美国证券经营机构差异化模式 |
| 二、对我国证券公司差异化运营的启示 |
| 第三节 本章小结 |
| 第五章 证券公司业务差异化运营创新路径分析 |
| 第一节 大型券商的多元化经营 |
| 一、中信证券经营现状分析 |
| 二、全业务链模式的差异化分析 |
| 第二节 中型券商的特色化经营 |
| 一、中信建投证券经营现状分析 |
| 二、投行业务突围模式的差异化 |
| 第三节 创新型券商的专业化经营 |
| 一、东方财富证券经营现状分析 |
| 二、互联网财富管理模式的差异化 |
| 第四节 本章小结 |
| 第六章 结论与建议 |
| 第一节 结论 |
| 一、及时适应市场环境 |
| 二、盈利模式的动态调整 |
| 三、机构业务的国际化 |
| 第二节 建议 |
| 一、大型综合类券商差异化核心竞争力的构建建议 |
| 二、中型券商的特色化、专业化、差异化发展建议 |
| 三、小型券商的创新服务发展建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（3）方正证券盈利模式优化设计研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 1 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外相关研究 |
| 1.2.1 关于盈利模式定义的研究 |
| 1.2.2 关于盈利模式构成要素的研究 |
| 1.2.3 关于盈利模式的财务评价研究 |
| 1.3 研究内容与研究方法 |
| 1.3.1 研究内容 |
| 1.3.2 研究框架 |
| 1.3.3 研究方法 |
| 2 相关理论基础 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 盈利模式的概念 |
| 2.1.2 盈利模式的构成要素 |
| 2.2 证券公司盈利模式优化理论 |
| 2.2.1 多元化经营理论 |
| 2.2.2 差异化竞争理论 |
| 2.2.3 金融创新理论 |
| 2.2.4 协同效应理论 |
| 3 国内外券商盈利模式分析及启发 |
| 3.1 美国券商盈利模式分析 |
| 3.1.1 嘉信证券 |
| 3.1.2 摩根士丹利 |
| 3.2 中国券商盈利模式分析 |
| 3.2.1 华泰证券 |
| 3.2.2 光大证券 |
| 3.3 国内外券商盈利模式的启示 |
| 4 方正证券公司的盈利模式分析 |
| 4.1 方正证券公司简介 |
| 4.2 方正证券盈利模式的演变历程 |
| 4.3 方正证券盈利模式现状分析 |
| 4.3.1 方正证券的客户选择 |
| 4.3.2 方正证券的盈利途径 |
| 4.3.3 方正证券的盈利结构 |
| 4.3.4 方正证券的盈利屏障 |
| 4.4 方正证券盈利模式存在的问题分析 |
| 4.4.1 客户选择:多数营业网点未盈利 |
| 4.4.2 盈利途径:成长期业务发展不充分 |
| 4.4.3 盈利结构:结构失衡 |
| 4.4.4 盈利屏障:存在能力不足 |
| 4.5 方正证券盈利模式问题的成因 |
| 4.5.1 宏观层面 |
| 4.5.2 公司层面 |
| 5 方正证券公司盈利模式优化 |
| 5.1 方案设计目标与原则 |
| 5.2 盈利模式的优化方案 |
| 5.2.1 优化网点定位及布局 |
| 5.2.2 平衡收入来源,稳定盈利结构 |
| 5.2.3 加速财富管理业务转型,形成特色化经营模式 |
| 5.2.4 建立有效合规风险管理体系 |
| 5.2.5 合理控制企业成本 |
| 6 结论 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足与研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（4）我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 第一节 选题背景与研究意义 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究意义 |
| (一)理论意义 |
| (二)实践意义 |
| 第二节 国内外文献综述 |
| 一、业务多元化结构与企业经营绩效正相关 |
| 二、业务结构对企业的经营绩效负相关且与企业本身特征有关 |
| 三、业务结构多元化程度对企业经营绩效的加成效果存在一个临界值 |
| 四、业务市场集中度对企业经营绩效的影响 |
| 五、文献评述 |
| 第三节 研究内容与方法 |
| 一、研究内容 |
| 二、研究方法 |
| 三、研究思路与框架 |
| 第四节 本文创新及不足 |
| 一、创新之处 |
| 二、不足之处 |
| 第二章 券商业务结构对经营绩效的理论基础 |
| 第一节 业务多元化相关理论 |
| 一、规模经济理论 |
| 二、范围经济理论 |
| 三、资产组合理论 |
| 四、协同效应理论 |
| 第二节 金融创新相关理论 |
| 一、技术创新理论 |
| 二、财富増长理论 |
| 三、交易成本理论 |
| 四、规避管制理论 |
| 第三节 业务结构对经营绩效影响的机理分析 |
| 一、经济效应 |
| 二、成本效应 |
| 三、风险效应 |
| 第三章 变量选取与数据说明 |
| 第一节 变量选取 |
| 一、被解释变量 |
| 二、解释变量 |
| 第二节 数据说明 |
| 第四章 券商业务结构对经营绩效的实证研究 |
| 第一节 变量描述性统计 |
| 第二节 研究假设、实证检验和模型设定 |
| 一、研究假设 |
| 二、实证检验 |
| 三、模型设定 |
| 第三节 实证结果与分析 |
| 一、业务多元化程度对经营绩效的实证结果与分析 |
| 二、创新业务市场集中度对经营绩效的实证结果与分析 |
| 第五章 研究结论与政策建议 |
| 第一节 研究结论 |
| 第二节 政策建议 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（5）J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景及研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述与理论回顾 |
| 1.2.1 国内外研究文献综述 |
| 1.2.2 相关概念和理论研究 |
| 1.2.3 主要战略分析模型 |
| 1.3 研究思路与方法 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 研究内容 |
| 第二章 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务发展现状 |
| 2.1 J证券内蒙古分公司概况 |
| 2.1.1 J证券公司简介 |
| 2.1.2 组织架构 |
| 2.1.3 人员构成 |
| 2.1.4 营销渠道 |
| 2.2 证券互联网经纪业务发展背景 |
| 2.2.1 互联网经纪业务已成趋势 |
| 2.2.2 国外互联网证券经纪业务先进模式借鉴 |
| 2.3 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务经营现状 |
| 2.3.1 互联网经纪平台经纪宝运营情况 |
| 2.3.2 业务产品情况 |
| 2.3.3 客户资产情况 |
| 2.3.4 收入状况 |
| 2.4 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务发展存在的主要问题 |
| 2.4.1 市场定位不合理 |
| 2.4.2 客户营销层次浅 |
| 2.4.3 产品服务无差异 |
| 2.4.4 人才队伍不健全 |
| 2.5 本章小结 |
| 第三章 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务发展环境分析 |
| 3.1 宏观环境分析 |
| 3.1.1 政治法律环境分析 |
| 3.1.2 经济环境分析 |
| 3.1.3 社会文化环境分析 |
| 3.1.4 技术环境分析 |
| 3.2 行业竞争环境分析 |
| 3.2.1 行业内现有企业竞争分析 |
| 3.2.2 供应商讨价还价能力分析 |
| 3.2.3 购买商讨价还价能力分析 |
| 3.2.4 替代品替代能力分析 |
| 3.2.5 潜在进入者威胁分析 |
| 3.3 发展机遇与威胁分析 |
| 3.3.1 发展机遇 |
| 3.3.2 发展威胁 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争条件分析 |
| 4.1 资源条件分析 |
| 4.1.1 技术资源分析 |
| 4.1.2 客户资源分析 |
| 4.1.3 文化资源分析 |
| 4.2 能力条件分析 |
| 4.2.1 服务能力分析 |
| 4.2.2 营销能力分析 |
| 4.2.3 网点运营能力分析 |
| 4.3 竞争优势与劣势分析 |
| 4.3.1 竞争优势 |
| 4.3.2 竞争劣势 |
| 4.4 本章小结 |
| 第五章 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略选择 |
| 5.1 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务SWOT分析 |
| 5.1.1 SWOT战略矩阵分析 |
| 5.1.2 增长型(SO)战略 |
| 5.1.3 扭转型(WO)战略 |
| 5.1.4 多种经营(ST)战略 |
| 5.1.5 防御型(WT)战略 |
| 5.2 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略 |
| 5.2.1 发展战略定位 |
| 5.2.2 竞争战略 |
| 5.3 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略重点 |
| 5.3.1 产品:依据客户细分差异化服务 |
| 5.3.2 渠道:重点发展线上、线下予以配合 |
| 5.3.3 营销:线上精准与线下综合营销服务 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略实施的保障举措 |
| 6.1 建设扁平化组织架构 |
| 6.2 搭建互联网思维人力团队 |
| 6.3 完善大数据营销体系建设 |
| 6.4 推进合规风控体系建设 |
| 第七章 研究结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（6）华安证券大连营业部客户经理绩效考核方案的优化研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 公司简介 |
| 1.3 研究问题与内容 |
| 1.3.1 研究问题 |
| 1.3.2 研究内容 |
| 1.4 研究方法和工具 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 研究工具 |
| 第二章 基本概念与相关基础理论 |
| 2.1 绩效和绩效考核的概念 |
| 2.2 相关理论基础 |
| 2.2.1 绩效考核(Performance Assessment) |
| 2.2.2 双因素理论(Two-Factor Theory) |
| 2.2.3 马斯洛人类需求五层次理论(Maslow's Hierarchy of Needs) |
| 2.2.4 SMART原则 |
| 2.3 证券公司客户经理制度概述 |
| 2.3.1 客户经理的涵义 |
| 2.3.2 客户经理制的主要工作内容 |
| 第三章 华安证券大连营业部客户经理绩效考核现状分析 |
| 3.1 华安证券大连营业部及其客户经理基本情况 |
| 3.1.1 营业部发展历史回顾与现状 |
| 3.1.2 营业部组织架构情况 |
| 3.1.3 营业部人员构成情况 |
| 3.1.4 营业部客户经理概况 |
| 3.2 大连营业部客户经理绩效考核方案现状评析 |
| 3.2.1 客户经理岗位职责和日常管理 |
| 3.2.2 大连营业部客户经理绩效考核现状 |
| 3.2.3 大连营业部客户经理绩效考核方案整体评价 |
| 3.3 大连营业部客户经理绩效考核中的主要问题与成因分析 |
| 3.3.1 华安证券大连营业部客户经理绩效考核存在的问题 |
| 3.3.2 华安证券大连营业部客户经理绩效考核存在问题原因分析 |
| 第四章 客户经理绩效考核指标方案优化设计 |
| 4.1 客户经理岗位定位及绩效考核方案优化设计的重要性 |
| 4.2 客户经理绩效考核改进的总体思路及目标 |
| 4.2.1 客户经理绩效考核改进的原则 |
| 4.2.2 客户经理绩效考核改进的内容 |
| 4.2.3 客户经理绩效考核改进的步骤 |
| 4.2.4 客户经理绩效考核改进的目标 |
| 4.2.5 客户经理绩效考核主要工具的取舍 |
| 4.3 构建多层级的客户经理绩效考核体系 |
| 4.3.1 中心营业部绩效考核体系的设立 |
| 4.3.2 卫星营业部绩效考核体系的设立 |
| 4.4 客户经理绩效考核方案的横向拓展优化 |
| 4.4.1 考核结构精简优化 |
| 4.4.2 定量指标优化 |
| 4.4.3 定量指标权重配比 |
| 4.4.4 定性KPI指标引入及权重 |
| 4.4.5 客户经理绩效考核总分核算 |
| 4.4.6 绩效考核结果的反馈与评价 |
| 第五章 营业部客户经理绩效考核改进方案的实施保障 |
| 5.1 组织保障 |
| 5.1.1 转变营业部管理层观念 |
| 5.1.2 建立绩效考核委员会 |
| 5.1.3 制定营业部负责人问责机制 |
| 5.2 制度保障 |
| 5.2.1 做好岗位分析与初步定级工作 |
| 5.2.2 通过强化绩效考核结果反馈制度优化考核指标权重 |
| 5.2.3 加强员工综合能力培训制度 |
| 5.3 系统保障 |
| 5.4 构建良好的文化保障 |
| 5.5 效果评估 |
| 5.5.1 营业部管理方面 |
| 5.5.2 实现经济效益提升方面 |
| 5.5.3 公司工作氛围更加和谐 |
| 第六章 研究结论与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 未来研究展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（7）HT证券财富管理业务优化研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstracts |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 选题的背景 |
| 1.1.2 选题的意义 |
| 1.2 国内外研究综述 |
| 1.2.1 国外研究综述 |
| 1.2.2 国内研究综述 |
| 1.2.3 研究评述 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 技术框架和研究方法 |
| 1.4.1 技术框架 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 创新之处 |
| 第二章 概念界定和基础理论 |
| 2.1 财富管理的相关概念 |
| 2.1.1 财富管理的概念界定 |
| 2.1.2 证券公司财富管理业务 |
| 2.2 财富管理的基本理论 |
| 2.2.1 投资组合理论 |
| 2.2.2 生命周期理论 |
| 第三章 HT证券财富管理业务发展现状 |
| 3.1 HT证券公司概况 |
| 3.2 公司财富管理产品介绍 |
| 3.3 HT证券客户群特征分析 |
| 3.4 HT证券财富管理系统简介 |
| 3.5 HT证券主营业务收入情况 |
| 第四章 HT证券财富管理业务存在的问题 |
| 4.1 HT证券财富管理业务的SWOT分析 |
| 4.1.1 内部优势 |
| 4.1.2 内部劣势 |
| 4.1.3 外部机遇 |
| 4.1.4 外部威胁 |
| 4.1.5 分析结论 |
| 4.2 HT证券财富管理业务存在的问题 |
| 4.2.1 客户分级分类粗糙 |
| 4.2.2 产品无法满足客户需求 |
| 4.2.3 合格财富管理人才严重匮乏 |
| 4.2.4 缺乏合理的风险管理体系 |
| 4.3 HT证券财富管理业务存在问题的原因分析 |
| 4.3.1 客户细分工具落后 |
| 4.3.2 产品创新度不够 |
| 4.3.3 合格财富管理人才缺乏 |
| 4.3.4 风险管理意识薄弱 |
| 第五章 HT证券财富管理业务的改进措施 |
| 5.1 改进客户细分的手段和方法 |
| 5.1.1 构建立体化的客户服务框架 |
| 5.1.2 采用先进的客户评估方法 |
| 5.2 加强财富管理产品的开发 |
| 5.2.1 找准客户需求点 |
| 5.2.2 有针对性地创新产品 |
| 5.3 加强财富管理业务人员培养 |
| 5.3.1 加强专业化合格的财富顾问培训 |
| 5.3.2 构建专业化及差异化的财富顾问体系 |
| 5.4 完善财富管理风险控制 |
| 5.4.1 建立健全风险控制体系 |
| 5.4.2 证券运营管理优化 |
| 5.5 提升官网品牌形象 |
| 第六章 结论 |
| 6.1 结论 |
| 6.2 进一步研究的方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
（8）招商证券深笋岗营业部经纪业务营销策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 前言 |
| 1.1 研究背景与研究意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与研究思路 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究思路 |
| 1.2.3 研究方法 |
| 第二章 相关理论基础 |
| 2.1 证券经纪业务 |
| 2.1.1 证券经纪业务定义 |
| 2.1.2 证券经纪业务特点 |
| 2.2 市场营销理论 |
| 2.2.1 7Ps营销理论 |
| 2.2.2 STP理论 |
| 第三章 招商证券深笋岗营业部经纪业务营销的现状 |
| 3.1 招商证券深笋岗营业部基本情况简介 |
| 3.1.1 招商证券深笋岗营业部人力资源现状 |
| 3.1.2 招商证券深笋岗营业部组织架构分布 |
| 3.1.3 招商证券深笋岗营业部经纪业务现状 |
| 3.2 招商证券深笋岗营业部经纪业务营销现状 |
| 3.2.1 产品策略 |
| 3.2.2 渠道策略 |
| 3.2.3 价格策略 |
| 3.2.4 促销策略 |
| 3.3 招商证券深笋岗营业部经纪业务营销存在的问题及成因分析 |
| 3.3.1 过度依赖通道佣金 |
| 3.3.2 营业部专业化人才匮乏 |
| 3.3.3 产品结构单一、无法个性化定制 |
| 3.3.4 定价不能适应业务发展需要 |
| 第四章 招商证券经纪业务内外部环境分析 |
| 4.1 招商证券经纪业务宏观环境分析 |
| 4.1.1 政治法律环境 |
| 4.1.2 经济环境 |
| 4.1.3 社会环境 |
| 4.1.4 技术环境 |
| 4.2 招商证券经纪业务行业环境分析 |
| 4.2.1 竞争环境分析 |
| 4.2.2 需求环境分析 |
| 4.3 招商证券深笋岗营业部经纪业务内部环境分析 |
| 4.3.1 营销团队能力分析 |
| 4.3.2 营销资金分析 |
| 4.3.3 信息建设能力分析 |
| 4.4 招商证券深笋岗营业部经纪业务的SWOT分析 |
| 4.4.1 优势分析 |
| 4.4.2 劣势分析 |
| 4.4.3 机会分析 |
| 4.4.4 威胁分析 |
| 4.4.5 分析结论 |
| 第五章 招商证券深笋岗营业部经纪业务市场营销策略的制定 |
| 5.1 招商证券深笋岗营业部经纪业务市场细分 |
| 5.1.1 招商证券深笋岗营业部经纪业务市场细分 |
| 5.1.2 招商证券深笋岗营业部经纪业务目标市场选择 |
| 5.1.3 招商证券深笋岗营业部经纪业务目标市场定位 |
| 5.2 基于深笋岗营业部经纪业务目标市场的营销策略研究 |
| 5.2.1 产品策略 |
| 5.2.2 渠道策略 |
| 5.2.3 价格策略 |
| 5.2.4 促销策略 |
| 5.2.5 人员策略 |
| 5.2.6 过程策略 |
| 5.2.7 有形展示策略 |
| 第六章 招商证券深笋岗营业部经纪业务营销策略保障措施 |
| 6.1 组织保障措施 |
| 6.1.1 职权分明的管理制度 |
| 6.1.2 优化组织架构 |
| 6.2 人力保障措施 |
| 6.2.1 建立高素质的营销队伍 |
| 6.2.2 建立人才培养晋升机制 |
| 6.2.3 建立完善的薪酬与激励机制 |
| 6.3 科技助力金融保障措施 |
| 6.3.1 将金融科技应用于新的业务场景 |
| 6.3.2 加强大数据分析与应用 |
| 6.3.3 精准营销线上线下客户 |
| 6.3.4 加强证券互联网场景应用风险管理 |
| 第七章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 不足与展望 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（9）华龙证券私募基金服务业务服务质量提升研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究内容与方法 |
| 1.2.1 研究内容 |
| 1.2.2 研究方法与工具 |
| 1.3 研究思路与技术路线 |
| 1.3.1 研究思路 |
| 1.3.2 研究技术路线 |
| 第二章 相关理论及文献综述 |
| 2.1 概念的界定 |
| 2.1.1 私募基金 |
| 2.1.2 私募基金管理人 |
| 2.1.3 私募基金服务业务 |
| 2.2 服务质量概述及服务质量评价模型 |
| 2.2.1 服务质量概述 |
| 2.2.2 SERVQUAL模型 |
| 2.3 文献综述 |
| 2.3.1 私募基金服务业务研究综述 |
| 2.3.2 服务质量相关研究综述 |
| 第三章 华龙证券私募基金服务业务现状 |
| 3.1 华龙证券概述及华龙证券私募基金服务业务发展历程 |
| 3.1.1 华龙证券股份有限公司概述 |
| 3.1.2 华龙证券私募基金服务业务发展历程 |
| 3.2 华龙证券私募基金服务业务现状 |
| 3.2.1 华龙证券私募基金服务业务体系 |
| 3.2.2 华龙证券私募基金服务业务内容 |
| 3.2.3 华龙证券私募基金服务业务团队 |
| 3.2.4 华龙证券私募基金服务业务规模 |
| 第四章 华龙证券私募基金服务业务服务质量调查及评价分析 |
| 4.1 华龙证券私募基金服务业务服务质量评价指标设计 |
| 4.1.1 服务质量评价模型 |
| 4.1.2 服务质量评价指标 |
| 4.2 华龙证券私募基金服务业务服务质量调查 |
| 4.2.1 问卷调查的目的与对象 |
| 4.2.2 问卷调查的设计与发放 |
| 4.2.3 问卷调查的回收与效验 |
| 4.2.4 问卷调查的统计与分析 |
| 4.3 华龙证券私募基金服务业务服务质量存在问题及原因分析 |
| 4.3.1 有形性维度分析 |
| 4.3.2 可靠性维度分析 |
| 4.3.3 响应性维度分析 |
| 4.3.4 保证性维度分析 |
| 4.3.5 移情性维度分析 |
| 第五章 华龙证券私募基金服务业务服务质量提升对策 |
| 5.1 有形性维度提升对策 |
| 5.1.1 优化业务系统 |
| 5.1.2 提升硬件设施 |
| 5.2 可靠性维度提升对策 |
| 5.2.1 建立业务差错应急处理制度 |
| 5.2.2 业务差错率与绩效考核挂钩 |
| 5.3 响应性维度提升对策 |
| 5.3.1 加强服务队伍建设 |
| 5.3.2 建立管理人意见反馈与改进机制 |
| 5.4 保证性维度提升对策 |
| 5.4.1 加强工作人员培训力度 |
| 5.4.2 建立基金服务部员工轮岗制度 |
| 5.5 移情性维度提升对策 |
| 5.5.1 提供个性化、定制化私募基金服务 |
| 5.5.2 强化工作人员服务意识 |
| 第六章 总结与展望 |
| 6.1 研究结论 |
| 6.2 研究不足与展望 |
| 参考文献 |
| 附录A 访谈实录 |
| 附录B 我国私募基金服务业务服务质量期望问卷调查 |
| 附录C 华龙证券私募基金服务业务服务质量问卷调查 |
| 致谢 |
| 作者简历 |
（10）H证券公司差异化经营策略研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| Abstract |
| 绪论 |
| 一、研究的背景 |
| 二、研究的目的和意义 |
| (一)研究目的 |
| (二)研究意义 |
| 三、国内外研究现状 |
| (一)国外研究现状 |
| (二)国内研究现状 |
| (三)国内外研究现状评述 |
| 四、研究内容与方法 |
| (一)本文的研究内容 |
| (二)本文的研究方法 |
| 第一章 相关概念与理论基础 |
| 第一节 差异化经营策略的内涵 |
| 一、差异化经营策略的含义 |
| 二、差异化经营策略的表现 |
| 第二节 相关理论工具 |
| 一、PEST分析法 |
| 二、SWOT分析法 |
| 本章小结 |
| 第二章 H证券公司经营现状及存在的问题 |
| 第一节 H证券公司介绍及经营现状 |
| 一、H证券公司介绍 |
| 二、H证券公司经营现状 |
| 第二节 H证券公司经营存在的问题 |
| 一、盈利能力下降 |
| 二、资产管理业务优势不足 |
| 三、投资银行业务薄弱 |
| 四、业务模式传统 |
| 第三节 H证券公司经营问题的成因分析 |
| 一、差异化认识不足 |
| 二、产品和业务模式缺乏创新 |
| 三、营销手段较传统 |
| 四、组织结构不完善 |
| 本章小结 |
| 第三章 H证券公司环境分析 |
| 第一节 外部环境分析 |
| 一、PEST宏观环境分析 |
| 二、微观环境分析 |
| 第二节 内部环境分析 |
| 一、经营条件分析 |
| 二、核心竞争力分析 |
| 三、企业文化分析 |
| 第三节 SWOT分析 |
| 一、优势分析 |
| 二、劣势分析 |
| 三、机会分析 |
| 四、威胁分析 |
| 本章小结 |
| 第四章 H证券公司差异化经营策略的制定与保障措施 |
| 第一节 欧美投资银行差异化经营策略的经验借鉴 |
| 一、大型全能投行模式 |
| 二、中型综合投行模式 |
| 三、精品投行模式 |
| 四、网络经纪商模式 |
| 五、资产管理公司模式 |
| 第二节 差异化经营策略的制定 |
| 一、产品差异化 |
| 二、营销手段差异化 |
| 三、服务差异化 |
| 四、组织结构创新化 |
| 第三节 保障措施 |
| 一、资金保障 |
| 二、人力资源保障 |
| 三、风险管理保障 |
| 四、信息技术保障 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 |
四、中国证券市场发展前沿问题研究(2000) 第五篇 综合类证券公司业务创新研究 第二章 经纪业务的创新（论文参考文献）
- [1]开源证券经纪业务转型研究[D]. 陈颖希. 西北大学, 2021
- [2]我国证券公司业务差异化运营策略研究[D]. 王叶玲. 云南财经大学, 2021(09)
- [3]方正证券盈利模式优化设计研究[D]. 胡亚静. 江西财经大学, 2021(10)
- [4]我国上市券商业务结构对经营绩效影响研究[D]. 花仕会. 安徽财经大学, 2021(10)
- [5]J证券内蒙古分公司互联网经纪业务竞争战略研究[D]. 李美林. 内蒙古大学, 2021(12)
- [6]华安证券大连营业部客户经理绩效考核方案的优化研究[D]. 罗澍. 兰州大学, 2021(12)
- [7]HT证券财富管理业务优化研究[D]. 卞晖晖. 扬州大学, 2021(09)
- [8]招商证券深笋岗营业部经纪业务营销策略研究[D]. 张钿. 兰州大学, 2021(12)
- [9]华龙证券私募基金服务业务服务质量提升研究[D]. 罗新茹. 兰州大学, 2021(12)
- [10]H证券公司差异化经营策略研究[D]. 李晓轩. 黑龙江大学, 2021(09)